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风险自查报告 篇1
为了促进叶柏寿运用车间消防安全工作再上新台阶，近期在车间主要领导的带领下，到车间的各个作业场所、食堂及重点区域对消防安全情况进行专题调研。听取了各个处所的负责人对所辖消防安全情况的汇报并召开座谈会，分析了车间消防安全情况，对各个场所存在的消防隐患和消防工作中遇到的困难和问题，提出了一些意见和建议。
一、消防安全存在的问题：
1、职工消防安全意识较薄弱。平时注重职工岗位安全和技术业务知识的学习，忽略的对消防安全知识的学习和培训，导致职工的消防安全素质不高，对消防法规以及遇到火灾时如何处置知之甚少，无法履行消防法规所规定的安全职责，自救能力薄弱。
2、个别职工存在“习惯性”违章行为。有吸烟习惯的职工，将烟头经常往沙发和床的缝隙中塞，带来的极大火灾隐患。个别食堂的生产用具乱摆乱放，致使占用防火间距、堵塞消防通道的现象经常发生。一旦发生火灾事故，很容易造成群死群伤。
3、消防安全管理制度落实不严。个别场所的消防的警告、危险标识散乱摆放，灭火器存放地点不明显。班组的安全消防员，没有落实每天巡查制度，存在其他人员代签现象，使得安全消防管理措施得不到应有的保障。
二、针对上述发现的问题及时制定消防安全管理对策。
1、加大消防安全宣传教育力度，提高职工消防安全意识。开展经常性的消防安全宣传教育，使职工熟悉本场所、本岗位的火灾危险和防火措施，掌握有关消防设施的性能、灭火器材的使用方法以及扑救初起火灾和自救逃生的基本技能。
2、继续深入开展火灾隐患排查整治。定期开展监督检查，严厉查处“习惯性”违章违法行为。尤其是在食堂等重点处所，加大监管力度，严查占用防火间距、堵塞消防通道等“习惯性”违章行为，适时对火灾隐患进行曝光，严肃处理当事人员，杜绝火灾事故的发生。
3、建立健全消防安全管理制度，规范车间内部消防安全管理。积极采取措施规范消防安全管理，真正把消防安全工作纳入的车间的生产经营管理中，提高自身预防火灾的能力，同时把消防安全常识和消防技能作为考核班组长和职工的基本条件之一，做到人人讲安全、时时都平安。消防监管不留盲区死角，把消防安全工作搞得有声有色，卓有成效，为我段安全生产打下坚实的基础。
风险自查报告 篇2
为认真贯彻落实上级部门安全文件精神，学校高度重视，始终把安全问题放在学校工作的重要位置，近日，我校又进行了一次全面排查、整治活动。现将自查情况汇报如下：
一、思想上高度重视。
学校制定了隐患排查工作方案，及时成立了学校及周边建筑安全检查工作领导小组，根据隐患排查要求，有关人员明确工作目标，落实排查责任，立即对校园及周边安全隐患开展拉网式全面检查，并认真做好相关检查的记录。
二、重点排查了校园内各种设施有否存在着隐患。
通过检查，全校校舍、楼道栏杆、旗杆、室内吊扇、日光灯等悬挂物，供水、供电等设施，基本上未见安全隐患，但室外以下几处存在着隐患：
1、教学楼内东楼道口上边的安全出口标牌两根拉链断了一根。
2、学校院内因施工而留下的小石头、小砖块随处可见，存在着安全隐患。
3、校门口高，一到下雨天门口积水；学校校院西南角，有2平方米的塌陷区。
三、校外也重点进行了检查。
学校附近无正在施工的建设工程，无生产、经营和储存有毒、有害危险化学品的企业场所。同时对学校周边环境及交通安全、学校及周边地区的公共安全环境进行全面评估，对学校所处的自然地理环境也进行风险勘察。发现有以下几处安全隐患：
1、学校大门前坡陡且长，路面又不平，下去便是孝双公路，过往汽车、摩托车多，学生上学、放学行路存在着安全隐患。
2、接送学生的车辆虽各证俱全，车况较好，但有时存在超载现象。
三、为消除安全隐患，确保学校及周边环境安全稳定。我校针对以上所发现的安全隐患，采取切实可行的整治措施。
1、对学生进行安全教育，与班主任、学生家长签订安全责任书。
2、校门口积水、西南角塌陷问题，经学校领导研究于20xx年5月10日有学校男教师牺牲星期天的时间修复完毕。
3、教学楼内东楼道口上边的安全出口标牌进行了加固。学校院内的小石头、小砖块，教务处分班分片在课外活动时间进行了清理。
4、学校大门前坡陡，学生行路不安全，我校进行了整治，现已实行路队责任制，每天放学时有领导、学生在公路上拉线值班。
5、接送学生车辆问题，系学生家长自愿接送学生车辆问题，系学生家长自愿与车主协调问题，与学校没有责任，学校要求家长按时接送，一切问题与学校无关，车主接送学生，已经交警部门同意，现存在超载问题，学校也已警告车主，望上级领导明确责任。
风险自查报告 篇3
2011年第二季度即将过去，在联社与信用社领导的关心及全体同志的帮助下，我认真学习业务知识和业务技能，积极主动的履行工作职责，结合自身实际情况，立足“三农”，结合联社下发的各项文件，结合我社的实际情况，顺利完成了我社的各项工作、发卡任务、po机、ATM等工作，较好的完成了本季度的工作任务，在思想觉悟、业务素质、操作技能、优质服务等方面都有了一定的提高。现将工作以来的总体总结如下：
自上岗以来我认真学习业务知识和业务技能，积极主动的履行工作职责，较好的完成了本年度的工作任务，在思想觉悟、业务素质、操作技能、优质服务等方面都有了一定的提高。现将本年度的工作总结如下：
1、时刻不忘学习，努力提高政治与业务素质。过去的一年中，自觉地贯彻执行党和国家制定的路线、方针、政策，努力加强全心全意为人民服务的意识。遵纪守法，忠于职守、实事求是、廉洁奉公、遵守职业道德和社会公德。同时，我能不断学习信贷知识，积极利用工余时间加强对金融理论及业务知识的学习，不断充实自己，对支行下发的各种学习资料能够融会贯通，学以致用，业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力、文字语言表达能力等方面，都有了一定的提高。
2、认真履行职责，踏踏实实的做好本职工作。我热爱自己的本职工作，把党和国家的金融政策及精神灵活的体现在工作中，在工作中能够积极主动，认真遵守各项规章制度。作为一名基层分理处的信贷员，我深感自己肩上担子的分量，稍有疏忽就有可能造成信贷风险。因此，我不断的提醒自己，不断的增强责任心。同时，为了更好的把关守口，我还积极向其他同志和同事请教，提高工作质量，及时准确的做好信贷基础资料的管理。搞好信贷基础资料的记载、收集、管理是信贷员重要的工作之一，这项工作即繁琐又重要，需要经常加班加点来完成。
我为取得的可喜成绩感到自豪，面对新的一年，在今后的工作中，我将发扬成绩，克服不足，朝着以下几个方向努力：
1、学无止镜，时代的发展瞬息万变，各种学科知识日新月异。我将坚持不懈地努力学习各种金融理论知识，并用于指导实践，以更好的适应行业发展的需要。
2、熟练的掌握各种业务技能特别是计算机操作、信贷业务等技能才能更好的实践为“三农”服务的宗旨，我将通过多看、多学、多练来不断的提高自己的各项业务技能。
3、“学精于勤而荒于嬉”，实践是不断取得进步的基础。我要通过实践不断的锻炼自己的胆识和魄力，提高自己解决实际问题的能力，并在实践的过程中慢慢克服急躁情绪，积极、热情的对待每一件工作。
我相信，以后的工作会再上一个新台阶，会取得更大的成绩
风险自查报告 篇4
一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动
（一）强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵，局党组成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
（二）精心组织，周密部署。20xx年11月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》（彭国土房管党组发〔20xx〕13号），将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权属登记、保障性住房建设、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门，由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。为了便于操作，我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。
二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
（一）明确岗位职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关岗位（基层国土房管所岗位）；局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
（二）全面开展排查。根据全县国土房管部门的特点
风险自查报告 篇5
公司的安全生产管理制度备案存档工作完整，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程考核效果较好，各级干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。
公司领导与生产一线各班组组长签订了《班组长安全生产责任书》，各班组负责人安全生产意识较强，切实贯彻“安全生产人人有责”的思想，职工在自己岗位上认真履行各自的安全生产职责，为安全生产各项措施的落实，提供了有力的保证。
二、安全宣传教育和培训情况
公司根据上级领导的整体安排，组织开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式，通过组织职工进行安全知识教育，参加消防安全演练及氯气泄露演练，并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。使广大员工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。
通过各种形式(警示牌、宣传栏、标语等)使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的`救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能，将伤害控制在最小程度。使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生。使职工能在突发事故中正确熟练地采取自救和互救措施。
公司共组织安全生产知识培训3次，召开安全生产会议5次，总结安全生产工作中存在的隐患，针对存在的安全隐患制定整改与预防措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况。
三、落实安全责任和隐患整改情况
设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护记录齐全有效。设备、管道表面清洁，无破损、裂痕，无跑冒滴漏现象，各种阀门、仪表正常。各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进行定期检查。
电气设备的安装和维修，由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人管理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，所有高压危险场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。
安委会小组成员按照要求，分阶段开展了4次安全生产大检查(春节、春季、五一、安全生产月)。检查出的各类隐患作出整改及治理方案，真正消除了事故隐患。每月进行一次自查。在检查过程中，我们坚持xx的原则，针对薄弱环节和可能出现的问题，认真进行全面排查，重点检查安全制度是否落实，安全措施是否到位，安全防护设施设备是否齐全完好，漏洞隐患是否纠正。
四、应急预案制定和演练情况
为防止突发事故的产生，公司安委会小组针对部门员工进行了2次突发事故预案的学习，(消防安全学习和漏氯安全学习)在学习的基础上针对单位生产的特殊性，模拟了突发火灾消防演练和加氯系统泄漏演练。在演练上着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练，提高员工和管理人员的安全思想意识，使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性，增强了员工应对突发事件的能力，逐步健全和完善应急救援预案，提高员工应急处理及实地救援的技能。
五、存在的问题：
1.公司的安全生产资料的分类整理落实不到位。尽管企业的安全生产资料齐全，但没有做到分类整理存放。
2.安全生产教育培训力度弱。对开展安全生产教育活动力度不大，特别是对驾驶员开展的安全生产教育流于形式，从业人员的安全生产意识提高缓慢。
3.对公司的安全隐患排查没有落实到实处。
六、下一步工作措施
1.进一步加强对公司安全生产资料的分类整理工作的落实，确保公司安全生产资料的准确、齐全，并分类整理存放。
2.加强对公司从业人员及驾驶员的教育培训工作，安全教育学习每月一次，落实学习教育制度，不断提高他们的安全意识、责任意识，切实维护道路运输安全秩序。
3.进一步加强公司的消防设施管理的落实，加大安全隐患排查力度。
风险自查报告 篇6
根据全州国土资源系统两整治、一改革专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：
一、认真学习，提高认识
根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。
二、对照职能，认真排查廉政风险点
通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《XX县国土资源局 20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的`廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。
(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。
防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报
(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。
防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;
(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
三、查漏补缺，完善各项制度
针对已经排查出的廉政风险点，规范了在矿区范围划定、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等方面的工作流程，明确了工作人员的岗位职责，制定了重要环节和关键部位廉政风险点防控措施。下一步我们将根据《XX县国土资源局20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，进一步对照职能，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更四个环节继续认真排查廉政风险点。从堵塞漏洞入手，进一步完善各项管理制度，防止在采矿权出让过程中重点环节和关键部位的滋生，确保我们站内廉政风险点的排查，各项预防措施落到实处。
风险自查报告 篇7
根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(闽证监公司字[20xx]19号)(以下简称”《通知》”)的要求，为贯彻《通知》的相关精神，切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行梅花伞业股份有限公司(以下简称“公司”)财务管理制度，提高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提升公司规范运作水平，20xx年3月28
日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》 (以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为20xx年4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。
截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下:一、专项活动组织与开展情况
(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署:
1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具
体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。
2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。
3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。
4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。
(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下:
1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。
2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。
3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。
4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。
5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展
情况，听取审计委员会对自查工作的指导。
6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。
7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。二、自查工作的内容
依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。三、自查结果及整改措施
风险自查报告 篇8
一、基本情况
截止xxx年7月31日，我社各项贷款余额119603万元，笔数30123笔，其中正常贷款类118922万元，笔数29977笔，不良贷款681万元，笔数146笔；按贷款方式划分：小额信用贷款笔数18570笔，金额45857万元；农户联保贷款笔数9431笔，金额26114万元；保证担保贷款1986笔，金额32456万元；抵136笔，金额15176万元。按贷款金额划分：10万元（含）以下贷款28914笔，金额76502万元；10万元至30万元贷款1043笔，金额21209万元；30万元至50万元贷款72笔，金额3233万元；50万元以上贷款94笔，金额18659万元。
二、贷款风险排查工作开展情况
按照省联社信贷风险排查文件精神，一是联社理事长沙及时传达会议精神，做好宣传动员工作，通过宣传动员，使员工了解了信贷风险排查工作的原则、范围、活动内容及要求等，为顺利开展排查工作营造积极氛围。二是成立了县联社贷款风险排查工作领导小组，并制定了《县联社贷款风险排查活动实施方案》。三是落实了人员、车辆，并从联社机关和各基层社抽调40余名员工，组成了3个检查大组12个检查小组，对此项工作进行了统筹安排。四是先后制定了贷款风险排查工作计划、工作流程、风险排查工作附表等，对排查工作组成员进行了排查前培训。五是要求排查人员写出风险排查承诺，并要求排查人员承担历史责任，此举为确保贷款排查工作质量打下了良好基础。六是主动向当地政府汇报工作，并与基层乡镇协调沟通，加强正面宣传，确保活动顺利开展。七是排查工作坚持了交叉排查和双人排查的原则，以确保贷款风险的充分暴露；检查组人员早出晚归，中午不休息，牺牲了双休日及节假日，顶着烈日走村入户扎扎实实开展排查工作；八是联社领导做到靠前指挥、督促进度，各组不定期的召开碰头会，就各检查组检查存在的问题和困难进行及时解决。九是联社领导包片负责，巡回督导工作质量和进度，保证此项工作的顺利开展。十是充分发挥协管员的作用，与排查人员密切配合，保证了排查工作顺利完成。
三、排查出风险情况
截止xxx年9月18日，排查工作已全面完成，共排查出风险贷款266笔，金额2124.55万元，其中贯彻落实规章制度方面排查出风险10笔，金额290.4万元；未到期贷款排查出风险191笔，金额1379.20万元；逾期贷款排查出风险65笔，金额454.95万元。
（一）贯彻落实规章制度方面存在的风险
1、未做贷后检查2笔，金额80万元；
2、贷款手续不齐全2笔，金额74万元；
3、贷款“三查”制度不到位，存在风险的1笔，金额100万元；
4、未向贷款担保人发送催收通知书的2笔，金额22万元；【ZhE135.com 零思考方案网】
5、贷款金额超出还款能力的2笔，金额4.4万元；
6、虚假合同的1笔，金额10万元。
（二）未到期贷款排查存在的风险
1、借款人下落不明1笔，金额15万元；
2、借款人死亡2笔，金额40万元；
3、遭受自然灾害的133笔，金额905万元；
4、棉花款农场未及时兑现的55笔，金额419.20万元。
（三）逾期贷款排查存在的风险（问题）
1、表内逾期贷款排查出以下风险（问题）
(1)借款人死亡6笔，金额13.35万元；
(2)借款人下落不明5笔，金额10.97万元；
(3)借款人坐牢1笔，金额1.81万元；
(4)借款人或配偶住院经济困难6笔，金额43.65万元；
(5)借款人参与赌博1笔，金额1万元；
(6)借款人还款意愿差且债务较多1笔，金额1.5万元；
(7)借款人将款借给他人未能收回11笔，金额61.77万元；(8)借款人经营管理不善14笔，金额244.29万元；
(9)借款人经济情况差12笔，金额41.69万元；
(10)借款人破产1笔，金额0.36万元；
(11)棉花款农场未及时兑现的5笔，金额30.4万元。
2、表外置换贷款排查出以下风险(问题)
(1)借名贷款1笔，金额3.16万元；
(2)假名贷款1笔，金额1万元。
四、整改情况
贯彻落实规章制度方面存在风险贷款未整改5笔，金额36.4万元，部分整改1笔，金额100万元，已整改的4笔，金额154万元。未到期风险贷款未整改188笔，金额1324.20万元，部分整改3笔，金额55万元；逾期贷款未整改59笔，金额441.6万元，部分整改6笔，金额13.35万元。
五、处理情况
此次在贯彻落实规章制度排查中发现问题12笔，合计金额294.56万元，处罚人员23人次，处罚金额2.24万元。其他处理1人次。
六、对排查发现的问题及风险采取的措施
（一）对贯彻落实规章制度方面存在问题的相关人员根据情况进行了处罚和其他处理。
（二）将对风险贷款进行责任落实，签订风险责任书，风险整改情况与绩效挂钩。
（三）对于排查发现的问题贷款，将对责任贷款规定清收时限，并要求相关责任人在规定时限内清收完毕，在规定期限内未清收完毕的将离岗清收。
(四)要求客户经理把风险贷款做为重点监控对象，一户一策，对风险状况较大的贷款及时采取补救措施，最大限度消除风险隐患。
（五）将风险贷款较多的网点列为重点监控对象。
（六）对于处罚款进行及时清收。
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风险自查报告 篇1
东方银行认真贯彻落实《商业银行声誉风险管理指引》和《中国银监会办公厅关于进一步贯彻落实有关工作的通知》，把声誉风险管理纳入经营管理的重要工作来抓，积极组织实施声誉风险的排查工作，切实防范经营风险。
完善声誉风险各项制度。
相继完善、制定了多项制度。制定了本行《声誉风险管理实施细则》，从声誉风险的组织管理体系、报告途径、处置分工、责任认定等方面详细阐述了声誉风险的控制和处置过程。制定《重大突发事件报告制度》，及时、妥善处置重大突发事件，切实防范和化解金融风险，维护金融秩序和社会稳定，明确规定了突发事件的报送标准，成立重大突发事件应急处置领导小组，明确成员分工，对不同等级的重大突发事件采用不同的应急响应，对单位突发重大事件严格按照要求上报银监局、省联社、人行、市政府等上级主管部门。制定《新闻采访接待制度和应急预案》，规范对新闻单位采访接待的管理，牢牢把握正确的舆论导向，有效防范因新闻宣传不当引发的行业风险和声誉风险。
做好客户投诉反馈工作。
健全服务监督体系，自觉接受基层和社会监督，明确监察室为本行投诉监督部门，在每个营业网点醒目位置设立意见箱、意见簿、公布举报监督电话。对客户的投诉实行按时办结，能够处理的马上向客户给出处置意见，暂时处理不了的明确告知客户处理时间，并做好解释工作，严格按照银监会要求，处理客户投诉一般不超过15个工作日。同时，召开各种形式的测评会、恳谈会，对不文明行为进行严肃追究、对出现客户投诉现象一经查实的单位，取消其申报创建文明单位的权利。
加强与媒体宣传和沟通。
与市电台、电视台、广播电视报、日报、晚报以及人民网江苏视窗、连云港联网等网络媒体建立了良好的合作关系，积极利用媒体力量加大对本行的正面宣传，引导广大客户对我行有着正确的认识和定位。明确办公室为舆情监测牵头、协调部门，科技、监察等部门密切配合，也同时利用媒体资源加强对网络舆情的监测，遇到对该行不负责任的负面舆论报道，该行及时采取应对措施，争取在第一时间妥善化解不利影响。
风险自查报告 篇2
我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。
(一)各单位、支部也相应成立了领导机构。
明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。
(二)宣传动员，营造氛围。
我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。
(三)规范制度、严格执行。
为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。
(四)规范内容，突出重点。
我局严格按照党务公开的有关要求，动真的、抓实的，凡与党员群众利益密切相关及党员群众关心的党内热点问题，只要不涉及党内秘密遵程序、依规定确保做到：有关政策、制度、工作程序长期公开;常规性工作定期公开;阶段性工作分期公开;临时性工作及时公开。公开内容重点是广大党员、群众关心的敏感、热点问题。一是三重一大制度的贯彻。即增强水利部门重大事项决策、重大工程项目安排、重要人事任免和大额资金使用等情况的透明度，切实找准切入点，注重工作的实效性20xx年风险防控自查报告20xx年风险防控自查报告。特别是把握住重大项目安排环节。随着近年来国家逐年加大水利基础设施投入，一批农田水利重点县建设、中小河流治理、水库除险加固、农村饮水安全等工程陆续在我县开工建设，投资近2亿元，水利工程成为了众多建筑企业追捧的产业。为了保证工程的安全、资金的安全和干部的安全，我们在事前通过网络等媒体发布招标公告的基础上，严格执行工程建设管理四制规定，会同县检察院等部门开展工程招投标工作，择优选择施工队伍，强化监管，保障招
标工作无一起暗箱操作行为。大额资金使用，按照上级有关规定，结合水利工作实际，确定水利工程建设资金、单项支出、单笔支出等资金额度的规定，建立健全了相关制度，实施财务统管，在大额资金使用上实行党组决策工作机制，有效避免了腐败问题的发生。重要人事任免，严格落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，把握任用条件，遵循民主推荐、考察、酝酿、讨论决定、任前公示、任职的程序，确保用好的作风选作风好的人。二是三资公开：组织开展国有资产清查工作，全面摸清全局国有资产状况。制定出台了水利局国有资产管理办法，加强对全局国有资产的管理。做到资金、资产、资源有效公开。此外，水利局还下发了《关于进一步加强机关内部管理的通知》，制定了机关事务管理制度，目的在于提高工作效率、提高服务水平、降低公务支出、降低行政成本。四是三权公开：水利局积极探索建立决策权、执行权、监督权既相互协调又相互制约的权力运行机制。做到决策内容公开、执行过程公开、落实结果公开，增强工作透明度的同时，充分发挥监督作用。
(五)统筹结合，全面推进。
党务公开是一项系统性工程，是推动各项工作良性发展的重要措施。水利局坚持把党务公开与政务公开、正风气提效能、廉政风险防控相结合，积极做到统筹兼顾、相互促进、全面发展。一是与政务公开相结合。通过网络、公开栏等公开形式，我局主要领导作出年度目标承诺，把群众关注的热点、难点、焦点问题最大限度地进行了公开。按照群众关注什么就公开什么的原则，根据实际情况，结合《政府信息公开条例》和水利政务公开工作，进一步整合载体资源，规范和深化了党务、政务公开内容，受到了群众的好评。二是与正风气、提效能相结合。在局机关醒目位置设立党务政务公开栏，将局领导班子成员姓名、职务、分工等信息全面公开，把法定职权公开化、内部职责分工公开化，做到事事明责，阳光透明。促进机关作风的转变和工作效能的提高。三是与廉政风险防控相结合。立足源头治理，加强事前监督，把管人、管钱、管物的权力运行过程予以公开，有效提高权力运行的透明度，避免暗箱操作，防止权力的滥用。在廉政风险防控工作动员会上，局党组与16个局属单位主要负责同志签定了廉政风险防控工作责任书20xx年风险防控自查报告工作报告。根据三定方案认真编制了职权目录和行政权力监控目录，精心制作业务流程图39幅，初步清理出113项权力、查找出77个廉政风险点，确定了风险等级，查找高级风险点28个、中级风险点20个、低级风险点29个。制定了117条防控措施将查找出岗位廉政风险点及防控措施在公示栏上进行了公示，确保风险点查找准确、防控措施制定有效。通过清权确责和风险查找将行政权力固化、量化、公开化，将制度规定转化为具体操作办法，形成明确的工作流程和工作规范，堵塞管理漏洞，简化工作流程，达到了规范化和效能化的统一，进一步推动了水利系统教育、制度、监督并重的惩防体系建设。
推进党务公开和廉政风险防控，是一项需要上下联动、上下互动的复杂工作，目的在于全水利系统统一思想，统一认识，形成合力。我局党务公开和廉政风险防控工作虽已取得了初步成效，但推进两项工作是一个新课题，有些工作可能还有疏漏和不够完善之处，我们将不断摸索规律性的工作方法，不断借鉴先进单位的宝贵经验，走出一条符合水利发展实际的的新途经。以党务公开和廉政风险防控工作促进水利各项事业的又好又快发展，为打造人水和谐、景色秀美的新太湖作出更大贡献。
风险自查报告 篇3
农行（中国农业银行）声誉风险自查报告
近年来，中国农业银行一直致力于推进风险管理和声誉风险防范工作。为了确保良好的声誉和持续的发展，农行进行了一次全面的声誉风险自查，下面将详细介绍自查报告的内容。
首先，我们要明确声誉风险的定义。声誉风险是指由于企业行为或事件对外界造成的潜在负面影响，可能影响企业形象和声誉的风险。银行业作为金融行业的重要组成部分，声誉风险尤为凸显。因此，农行高度重视这一问题，并将其列入了企业的风险管理体系中。
接下来，我们将基于以下几个方面进行声誉风险自查。
首先是业务风险。农行在全国范围内拥有庞大的业务网点和客户群体，为广大农民和农业企业提供服务。在业务发展过程中，我们要时刻关注市场需求的变化，灵活调整业务结构，提高服务水平和质量。此外，我们还要关注业务操作的合规性和安全性，加强内控管理，防范外界风险对客户资产的侵害。
其次是社会责任风险。作为一家大型国有银行，农行肩负着重要的社会责任。我们要关注金融服务对社会的影响，坚持可持续发展理念，推动经济绿色转型，支持农业创新和可持续发展。我们还要积极履行社会义务，关注农村贫困地区的金融服务，并开展各项公益活动，提升企业社会形象和声誉。
再次是品牌风险。农业银行作为一家具有百年历史的大型银行，品牌形象和声誉非常重要。我们要加强品牌管理和宣传，提高公众对农行品牌的认知度和好感度。同时，要时刻关注市场竞争态势，及时调整和优化品牌策略，确保市场份额和竞争力的稳定增长。
最后是员工风险。员工是农行最宝贵的财富，也是最重要的声誉形象构建者。我们要加强员工培训和教育，提高员工的专业素质和服务意识。同时，要加强员工管理，监督员工行为，防范员工违规操作和内部舞弊行为，确保员工行为符合农行的价值观和道德规范。
以上是农业银行声誉风险自查报告的主要内容。通过这次自查，我们发现了一些潜在的风险和问题，并制定了相应的改进措施。同时，我们也看到了农行在声誉风险防范工作中，已经取得的一些成绩和进展。我们相信，在全体员工的共同努力下，农行将能够建立良好的声誉和稳健的发展。我们将继续加强风险管理和声誉风险防范工作，为客户和社会提供更好的金融服务和贡献。
总结起来，农行声誉风险自查报告的核心目标是应对金融市场和外部环境的变化，确保良好的声誉和持续的发展。通过对业务风险、社会责任风险、品牌风险和员工风险的自查，我们可以发现潜在的问题并提出改进措施。农行将继续加强风险管理和声誉风险防范，为客户和社会创造更大的价值。
风险自查报告 篇4
环境风险自查报告
一、引言
自然环境作为人类生存和发展的基础，对于维护人类的健康和可持续发展至关重要。然而，随着人类活动的不断扩张和工业化进程的加快，环境风险问题也日益凸显。为了更好地落实企业的环境保护责任，我们进行了一次环境风险自查，并撰写了此报告，以便及时发现问题并采取相应的措施。
二、自查目的
环境风险自查的目的是为了评估企业的环境风险状况，并针对发现的风险问题制定相应的应对措施，从而保护员工的健康、维护环境的稳定与安全。
三、自查内容
本次环境风险自查主要包括以下方面的内容：
1. 水环境风险
通过检查企业的废水处理设施和排放情况，评估其对周边环境的潜在影响，并检查是否存在违规排放的情况。
2. 大气环境风险
对企业的烟气排放进行检查，评估是否存在超标排放的情况，并检查企业是否完善了大气污染防治设施。
3. 噪声环境风险
检查企业的设备运行噪声、员工作业噪声等，评估是否存在超标噪声污染，并采取相应的声音防护措施。
4. 废物处理风险
检查企业的废物处理方式和废物分类工作，评估是否存在废物处理不当的情况，并提出相应的改进意见。
5. 土壤污染风险
评估企业的土壤环境质量，检查是否存在土壤污染，以及废弃物的存储和处置情况。
四、自查结果及风险评估
根据本次自查，我们得出了以下的结论：
1. 水环境风险评估：企业的废水处理设施完善，并成功达到国家排放标准，未发现违规排放的情况。
2. 大气环境风险评估：企业的烟气排放符合国家标准，无超标污染源。
3. 噪声环境风险评估：企业的噪声污染控制较好，未发现超标噪声源。
4. 废物处理风险评估：企业的废物处理方式规范，废物得到妥善处置。
5. 土壤污染风险评估：企业的土壤环境质量良好，未发现土壤污染的情况。
五、应对措施
虽然本次风险自查结果较好，但我们仍将进一步加强环境管理，包括：
1. 定期维护和检修污染治理设施，确保其正常运行。
2. 加强培训，提高员工对环境保护意识的重视，加强环境责任意识。
3. 严格按照相关法律法规执行，做到合规生产。
4. 不断改进废物处理方式，减少废物产生，并推广循环经济的理念。
六、结论
通过本次环境风险自查，我们发现企业在环境风险管理方面取得了一些成果，但也存在一些改进的空间。我们将进一步加强环境管理，提高全体员工的环境保护意识，全力打造绿色、环保的企业形象，为可持续发展做出积极贡献。
七、附录
自查过程中的相关材料和记录
风险自查报告 篇5
环境风险自查报告
一、引言
环境保护是当今世界各个国家共同面临的重大课题之一。作为一家在环境领域有一定影响力的企业，我们深知环境保护的重要性，并积极履行社会责任，不断提升环境保护意识和能力。为了评估和改进我们的环境管理系统，我们进行了环境风险自查。本报告将对我们公司存在的环境风险进行全面梳理和分析，并提出相应的改进建议。
二、背景介绍
我们公司是一家电子产品制造企业，在过去几年里，我们一直致力于提供优质的产品和服务，不断推动自身的发展。然而，环境保护问题也逐渐引起了我们的重视，我们决定进行自查，找出潜在的环境风险。
三、环境风险梳理
根据我们的自查，我们公司主要存在以下环境风险：
1. 生产过程中的废弃物处理问题：由于生产过程中产生的废弃物较多，当时对处理方法和处置规范的要求不够严格，导致一些废弃物被随意处理，可能对环境造成潜在的污染风险。
2. 能源利用效率低：我们的能源利用情况没有进行有效的监控和管理，导致能源的浪费现象较为常见，这不仅对环境造成了不必要的污染，也增加了公司的运营成本。
3. 化学物质使用和管理：在生产过程中，我们使用了一系列的化学物质，然而这些化学物质的选择、使用以及储存并没有进行充分的评估和规范，存在潜在的环境风险。
四、环境风险分析
针对上述环境风险，我们进行了详细的分析，主要包括以下几个方面：
1. 废弃物处理问题：我们需要对废弃物的分类、收集和处理等环节进行全面改进。我们将建议引入专业的废弃物处理公司，保证废弃物能够得到妥善处理和处置，避免对环境造成潜在的风险。
2. 能源利用效率低：我们将加强能源管理和监控，通过引入先进的能源管理系统，实时监控能源的使用情况，并设定合理的能源消耗目标，以提高能源利用效率，降低对环境的影响。
3. 化学物质使用和管理：我们将对现有的化学物质使用规范进行审查和完善，并进行相关的员工培训，确保员工正确使用化学物质，并建立化学物质储存和管理制度，保证化学物质的使用安全和环境的保护。
五、改进建议
基于上述环境风险分析，我们提出以下改进建议：
1. 建立完善的废弃物管理制度，规范废弃物收集和处理的流程，确保废弃物能够得到妥善处置。
2. 引入先进的能源管理系统，监控和管理能源的使用情况，设定能源消耗目标，提高能源利用效率。
3. 完善化学物质使用规范，并进行员工培训，确保员工正确使用化学物质，建立化学物质储存和管理制度，保证化学物质的使用安全和环境的保护。
4. 建立环境风险监测和评估机制，定期进行环境风险评估，及时发现和解决环境风险问题。
六、结论
通过本次环境风险自查，我们充分认识到了存在的环境风险问题，并根据风险分析提出了相应的改进建议。我们将认真执行这些改进措施，努力提升公司的环境管理水平，为可持续发展做出积极贡献，履行社会责任。同时，我们也呼吁其他企业一起加强环境风险自查和管理，为建设美丽家园共同努力。
风险自查报告 篇6
我们公司根据上级公司文件要求和公司领导班子的统一安排，于xx月xx日开展了风险点自查工作。
公司根据《风险点自查报告》要求，对自查工作进行了认真的自查自纠，现将本次自查自纠工作汇报如下：
1、公司领导高度重视，专题研究本次风险点自查工作。
公司成立了风险点自查工作领导小组，负责组织和安排本次自查工作。
2、公司组织全体员工认真学习了《关于开展风险点自查工作的通知》，提高认识，明确自查重点。
通过自查，员工的自查认识明显加强，自查工作得到有效落实，现将自查情况报告如下：
3、对各项目的安全设施、设备进行全面检查，检查项目有人员，并填好安全台帐。
4、按《公司风险点自查报告》要求，公司安全管理人员和安全员对项目进行了安全检查。
5、组织了公司全体员工开展了“三违”查找自身不足，查找隐患的活动。
经过自查，公司安全管理人员和安全员都认真履行各自职责，对查找出的安全隐患及时进行了认真的整改，保证了各项工作有序进行，保证了本项目的正常生产。
6、公司安全管理制度、安全技术知识及安全生产法律法规的制定及落实情况
公司根据各项目的特点，不断的修订和完善安全管理制度，并进行认真的贯彻与落实，公司安全科每月组织一次学习和培训，各项目均按照要求落实，公司内部安全管理人员及各项目经理每季度按时进行安全例会，并按要求填好安全记录。
7、公司根据实际，结合公司工作特点和现场情况，制定了一系列的安全生产管理制度与管理规定。
8、公司根据公司安全部的要求，结合实际，组织公司安全管理人员和安全员开展了安全知识培训。公司组织了公司全体员工进行了安全培训，并进行了考试，考试成绩与安全生产奖金挂钩。通过培训，提高了全员的安全生产意识，有效防范和坚决遏制重特大事故的能力。
9、公司根据《公司风险点自查表》要求对项目进行了认真的自查工作，并填好安全台帐。
10、公司对各项目的安全工器具存放、使用情况进行了检查，使各项目安全管理人员和安全员都能按规定使用，保证了各项工作有序推进。
11、公司安全科及各项目经理组织公司各项目经理进行了安全检查，并对存在的不安全因素进行了整改。
12、公司组织了公司各项目经理组织全体员工认真学习了公司安全检查制度。并按要求做好安全工器具的使用登记工作。
13、公司根据上级公司文件要求进行了安全生产检查。并对存在的不安全因素进行了整改及时进行了整改。
公司组织全体员工进行了安全培训和考试。
14、公司针对各项目的不安全因素和薄弱环节提出了一系列的安全管理和安全管理规定。公司安全管理人员和安全员积极开展工作，并在公司安全管理网中开设了安全知识培训，通过这些培训活动，不断提高全员安全防范意识和技能。
15、公司针对各项目存在的不安全因素和薄弱环节，提出了一系列的安全管理和安全生产法律法规。
16、公司针对各项目存在的不安全因素和薄弱环节提出了一系列的安全管理和安全生产法律法规。公司安全科在每月xx日下午召开安全管理人员和安全管理人员安全会议，并对公司内部安全管理工作进行安排。会上安全管理委员会副主任刘海军做了讲话。会后公司安全科还召开了安全管理人员和各项目经理的安全会议，会上公司安全科还进行了现场安全工器具的安全操作演练，通过这些演练使全体员工掌握了应急预案的应变能力。会上公司安全科还组织了安全管理人员和各项目经理开展了一系列安全知识的培训和考试。
17、公司安全科组织员工进行了应急预案的宣贯和安全技术知识的安全培训。通过这些安全知识的学习和考试，使全体员工了解了公司安全生产形势及安全
风险自查报告 篇7
为贯彻落实《大企业税务风险管理引导(试行)》(国税发(20xx)90号)和《大企业税收服务和管理规范(试行)》(国税发(20xx)71号)特制定我单位税收自查自纠实施方案。
一、自查自纠工作的总体目标和基本步骤
总体目标：通过开展税收自查自纠工作，引导企业树立税收风险管理意识，建立健全税务风险防控机制，测评企业税收风险和隐患，依法处理和化解税收风险，促进企业提高税收遵从度。
基本步骤：整体工作划分为六个阶段：前期准备---风险测评---风险自查---集中分析评估---调查核实---总结反馈
二、组织机构
为组织实施好自查自纠工作成立领导组
组长：(厂长)
副组长：
(副厂长)
(副厂长)
成员：(财务部主任)
(副总)
(副总)
(物资供应部主任)
(审计部主任)
(税务专责)
(成本、固定资产)
(材料管理)
(审核)
(发票管理、出纳)
办公室设在财务部，办公室主任由XXX兼任。
三、自查自纠工作的主要要求
(一)自查范围。
按照国税局要求重点自查增值税、所得税及其他涉及税种。
(二)自查时间安排。
20xx年6月1日前为自查准备、部署阶段;6月1日至6月25日为自查实施阶段;6月26日至6月30日为自查结果上报阶段。
(三)自查工作要求。
自查工作领导小组按国税局统一要求，负责制定自查工作方案。明确人员安排、职责分工、工作进度、内部监督等任容，形成完善的自查工作实施意见并传达相关人员，加强对自查工作培训和辅导，组织协调内部各部门、各层级共同落实税收风险自查，确保自查工作进度和质量。根据国税局大企业税收管理处统一下发的《企业税收风险自查提纲》，结合自身情况和特点，对照税收风险点，自查20xx至20xx纳税年度涉及的全部国税税种涉税事项的合规性。
按照《自查提纲》所列举的税收风险点，对照有关税收法律法规和政策规定，逐项进行认真自查，并查找相应的证据、资料和说明等附件，
形成自查工作底稿，为全面真实、完整准确的自查工作报告奠定基础。
(四)对发现的问题及时反馈。
本次自查工作中反应出的税收政策、征管方面有待商榷的问题，应及时与风险评估督导小组联系，申请最大化解决。
(五)认真搞好整改
要将整改工作贯穿于自查工作的全过程，坚持边自查，边整改，边建立长效机制。针对自查中发现的问题，明确整改重点，制定整改措施。要总结经验教训，端正思想，完善内部管理制度，为企业的发展保驾护航。
风险自查报告 篇8
今年以来，根据纪委文件和上级领导要求，本人认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取了有效措施进行整改，现将我的廉政风险防控自查情况汇报如下。
一、在思想方面
1、平时对政治学习不够，以后要注意加强这方面的学习，另外不断加强世界观改造，提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识。
2、杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
二、个人岗位职责方面
1、明确岗位职责
查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我采取了自查为主，单位内部互查为铺的方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
2、全面开展排查
我个人将风险点进行了归纳，分为：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等方法，进行了仔细梳理，力求把风险点找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。
下步工作打算
1、从思想上提高意识，自觉识别风险点，积极防范风险，工作之余加强法律知识的学习。
2、制定整改方案，将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实的进行整改进行落实。
3、进一步完善机制，和领导同事们一块探讨如何建立健全机制，把提醒和建章立制放在前面。
风险自查报告 篇9
存单质押协议书
甲方（接款方）：乙方（调资方）：
甲乙双方在诚信、互惠互利的基础上，就乙方为甲方提供资金存入甲方指定的银行，开出大额存单为甲方公司作项目质押贷款用途，现就相关事宜双方一致达成如下协议：
一、双方意向存款金额 _________ 元人民币（存单），首单 2000万元人民币。
二、三年定期（到期收取本息）。
三、存单收益人：乙方。
四、返还回报：存单金额%，平台操作费%
五、存单作用：乙方在_____ 银行支行开出大额存单做为甲方向银行做担保贷款质押品之用。
六、贷款银行应向乙方保证存单到期前30天内无条件退回存单给乙方并保证乙方资金的返回。
七、乙方在甲方所在地操作银行开立个人账户，在约定时间内把首单资金打入事先开立的个人账户（以进账单为主），甲方即时付乙方操作服务费%，乙方安排人员到甲方指定银行了解核实有关情况，并核实确认本次业务的可操作性，同时银行按此单业务出具真实有效的“退单承诺函”。
八、甲方银行按照事先确认的承诺函样板使用本行行签纸，打印成正式的银行《退单承诺函》，于银行营业时间内在行长室里按此单业务正常程序将《承诺函》加盖真实有效的章（行政公章），行长及经办人签字，担保银行相关人员应提前备齐资料，核保工作要求一次性完成，《退单承诺函》经乙方确认无误后收取甲方固定回报，即刻把首单资金转入甲方指定银行事先开立的账户，其余甲方按乙方要求开出汇票后，当天甲方和乙方办理有关质押合同的同时与乙方同台交割。
九、操作期间一切费用均由甲方承担。
十、甲方确认的贷款银行符合乙方要求后，由乙方安排操作形式及流程。
十一、甲方承诺贷款银行在质押合同上写明：
1、银行保证存单到期前30天内无条件将存单退还给乙方支取本息，乙方不承担第二还款来源义务。
2、我行将全程监控该笔资金的使用，确保专款专用和资金使用安全性及有效性，确保固定资产按期形成及价值评估。
十二、违约责任：
1、乙方责任：如甲方按上述要求做到，乙方无资金显示，属乙方违约，乙方应退还甲方此次业务交付的操作费，并赔偿甲方实际损失。
2、甲方责任：甲方不能履行本协议或提出本协议以外乙方不认可的其他条件，属甲方违约，此协议便自动终止，甲方已支付的费用不予退还，并赔偿乙方的损失。
3、本协议在履行过程中如发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成时任何一方均可北京仲裁委员会申请仲裁。
十三、本协议壹式伍份，甲、乙双方各执两份，律师事务所留存一份，双方签字盖章后生效，任何一方违约都与中介无关。
十四、自此协议签完后3日内如未开始履行自动作废。
单位名称（甲方）单位名称（乙方）
法定代表人（或授权人）：法定代表（或授权人）:
公司邮箱：公司邮箱：
签约地点：
2012 年 5 月 28 日
风险自查报告 篇10
企业即时解除劳动合同法律风险防范
201*年1月1日生效的劳动合同法，是我国在劳动关系方面跟国际通常做法接轨的一部新的法律，其中对于用人单位跟员工劳动关系的调整提出了很多新的规定，从而给企业用工带来了更多的约束，也给企业随意解除其跟员工的劳动关系增添了更多的法律风险，如何保证企业在根据自身业务发展和工作岗位的需要即时调整劳动用工且尽量减少由此带来的法律风险，则成为企业新的研究课题。笔者在对劳动合同法有关的规定作了相应的研究后，根据自己多年的实务经验，提出如下一些建议，以规范企业的劳动用工法律风险。
《劳动合同法》中对于员工如何解除跟用人单位的劳动关系及用人单位如何即时解除跟员工的劳动关系作了大量篇幅的规定，就是考虑到在新形势下人才流动性增加，为实现劳动人力资源的最优化配置提供规范的指导原则，意在对双方之间的利益重新架构新的平衡。
所谓企业即时解除劳动合同，是指用人单位根据《劳动合同法》第39条规定的六种情形，即员工在试用期内、严重违反用人单位规章制度、严重失职、与他人单位建立劳动关系、被依法追究刑事责任等，单位可以随时与员工解除劳动合同，且不必支付经济补偿金。虽然法律对此有明文的规定，但再实际操作中，企业由于对这些条款不熟悉、错误理解或操作不当，并且由于企业的规章制度的制定程序、内容等方面存在缺陷，以及操作上存在随意性等问题，导致其在即时解除跟员工的劳动合同中存在法律上的风险，使得其诉求得不到法律上的认可从而承担不利的后果。
关于企业即时解除其跟员工的劳动合同的内容涵盖了《劳动法》第25条、《劳动合同法》第39条、第65条及《劳动合同法实施条例》第19条等，主要包括了一下几种情形：
根据《劳动法》第25条第1款及《劳动合同法》第39条第1款规定，劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的，用人单位可以解除合同。不符合录用条件，既包括劳动者本身的文化素质和内在素质，还包括劳动者的业务技能、业务水平及其跟其工作岗位要求的匹配程序，企业在采用此条款辞退员工时，对劳动者因业务技能不符合录用条件的，还应当进行有效举证，如其被录用时申请的工作岗位对劳动者技能方面的基本要求、劳动者填写的有关的表格及提供的证书、政府认定的文件存在造假的记录或与事实不符的情形以及劳动者在工作中没有达到要求的具体表现等，并在此基础上形成的结论才能得到法律的支持，切莫草率地做出决定。
笔者处理过一个顾问单位的案例，车间主任因对一个车间的技术工人不满意，加上他的亲戚经人介绍想上这个工作岗位，就以其在试用期内工作不熟练且曾经出现过工作失误为由将其辞退，后来该工人向劳动仲裁委提出仲裁，提出自己曾在其他同类的企业担任技术工人多年，并多次获得了熟练技术工人的证书证明自己完全符合该岗位的要求，结果导致企业败诉。
根据《劳动法》第25条第1款第2项、《劳动合同法》第39条第2款规定，劳动者严重违反用人单位的规章制度，用人单位可以解除劳动合同。但两者不同的是，《劳动法》除规定劳动者严重违反用人单位的规章制度外，还包括严重违反劳动纪律，而《劳动合同法》仅规定了违反用人单位的规章制度。
某单位员工经亲戚介绍到玻璃厂上班，工作一段时间后感觉比较辛苦，有些消极怠工，经常迟到甚至旷工，企业领导在几次找他谈话后就以一纸通知解除了跟其的劳动合同，后该员工将企业诉至劳动仲裁委，要求企业按照劳动合同法给予经济补偿，由于企业平时的管理不是很规范，老板认为企业就是自己的，想怎么干就怎么干，对于规章制度的制定也是朝令夕改，完全根据自己管理企业的需要，所以在向仲裁委提供规章制度时由于制定不符合法定的要求而被认为对该员工没有约束力，从而没有得到仲裁的支持，不得不面临支付经济补偿的法律后果。
大家都觉得跟这样的员工解除劳动合同企业还要支付经济补偿，企业确实有点冤，但解决这个问题我们还是必须认真考察法律的有关规定。单位的规章制度是否合法有效？能否作为仲裁委判定的依据呢？这就要考察该单位的规章制度是如何制定出来的？其内容的确定性如何？
首先，单位的规章制度必须是依照法定程序产生的，按照《劳动合同法》第4条的规定，① 应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。② 在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。③ 用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。只有这样，规章制度才是合法产生的，才可以作为认定的依据。
其次，用人单位以劳动者严重违反规章制度而解除劳动合同时，必须同时满足该规章制度规定此种情况下应当解除劳动合同的条件。假如规章制度没有规定此种情况下应当解除劳动合同，则用人单位仍不得单方解除。也就是说，上述案例中，如果企业规定了该员工多次迟到旷工并且达到一定标准为严重违反单位的规章制度，但并没有规定可以此为由解除其劳动合同，企业仍无权据此来解除劳动合同，否则，该企业将承担败诉的风险。
由于《劳动法》对劳动者与其他用人单位建立劳动关系而赋予企业单方解除权没有作出明确规定，导致企业在处理员工出现此类情况时无法可依，在现实情况中出现了大量的争议，而《劳动合同法》却弥补了这一缺漏，其中第39条第4款规定，劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正，用人单位可以解除劳动合同。但是如果在不影响劳动者本职工作的情况下，用人单位对劳动者的兼职进行干涉，用人单位则构成违法行为。因为此种行为侵犯了劳动者自由劳动的权利。特别是对其中的“严重影响”如何解读，也涉及动企业能否正确处理此类情形的'关键，对此，也需要在用人单位的规章制度中事先予以明确规定，制定具体的量化标准，才能做到有章可循。否则，劳动者就是和他人单位建立了劳动关系，甚至是造成严重影响，但没有违反企业的竞业限制条款，而且经用人单位提出后，劳动者就立即予以改正的，用人单位仍不适用此条款来解除劳动者的劳动合同，对此，通常可以通过列举法再加上兜底条款来规定。
《劳动法》第25条第1款第4项、《劳动合同法）》第39条第6款规定，劳动者被依法追究刑事责任的，用人单位可以解除劳动合同。《关于贯彻执行《中华人民共和国劳动法》若干问题的意见》（以下简称《劳动意见》）第29条则进一步明确了“被依法追究刑事责任”是指：被人民检察院免予起诉的、被人民法院判处刑罚的、被人民法院依据刑法第三十二条免予刑事处分的。劳动者被人民法院判处拘役、三年以下有期徒刑缓刑的，用人单位可以解除劳动合同。一共包括了四种情形。当然，如果用人单位认为劳动合同可以继续履行，也可以不解除劳动合同，从而赋予了用人单位在此方面的选择权，使得用人单位可以根据自己的实际情况和需要来安排，如果该员工确实是技术方面的人才或在某些业务方面比较擅长，企业也可以保留其跟企业的劳动关系，法律对此不作干涉。而根据《劳动意见》第28条规定，劳动者涉嫌违法犯罪而被有关机关收容审查、拘留或逮捕的，用人单位在劳动者被限制人身自由期间，可与其暂时停止劳动合同的履行。因此，在此1情形下，用人单位只能暂时中止劳动合同的履行而无权解除劳动合同，否则就要承担解除不当的法律后果。
《劳动法》第26条第1款第2项、《劳动合同法》第40条第2款对此均作了相关规定，即劳动者被证明不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的，用人单位可以解除劳动合同。这一条款在现实中有很大的争议，因为企业往往也会利用这一条的规定作为给员工调整岗位，甚至降低其工资待遇、辞退员工的依据，如何对其准确解读涉及到企业解除劳动合同的合法性问题。
对此，1994年劳动部办公厅《关于劳动法若干条文的说明》（劳办发289号）作出进一步细化的解释，“不能胜任工作”是指不能按照要求完成劳动合同约定的义务或者同工种、同岗位人员的工作量。根据此规定，企业应根据其业务性质、内容对企业的各工作岗位、职责提出不同的胜任标准，制定出具体的考核标准，以此来考核员工是否胜任工作，才能据此得出员工是否能胜任的结论，做到有理有据，才能保证其单方解除的合法合规性。
当前，有部分企业为了减少在劳保社保方面的支出，在劳动用工方面就出去打擦边球的办法，跟劳务派遣公司签订合同使用劳动派遣工，特别是一些带来用工的服务性行业，如餐饮业等，以为这样可以减少成本的支出，也减少因为劳动用工而产生的纠纷。由于企业在使用派遣工时，始终没有把派遣工当成自己的正式员工，导致了其在解除跟派遣工的劳动用工关系时随意性太大，从而引发了一些懂纠纷。由于企业对派遣工的用工法律关系上存在一些误解，导致了企业在处理这些纠纷时往往很被动，想节省的成本没有节省成，有时甚至反而承担了更多的成本，也给管理上带来了其他的问题。
从性质上来讲，这些劳务派遣工和企业之间的关系只是劳务关系，与他们建立劳动关系则是一些派遣公司。因此，劳务工在违反《劳动法》、《劳动合同法》规定可以解除劳动合同的情形时，企业并不能直接解除劳务派遣工的劳动合同，而应该是将其退回派遣公司，并提出解除劳动合同的建议，由派遣公司处置。
笔者的某个客户单位，是南京一家比较知名的高档商务餐饮企业，考虑到节省成本的因素，跟某劳务派遣公司签订了长期的劳务员工合同来解决其服务员的员工问题，有个叫小张的服务员由于违反了厨房的管理规定，给企业造成了比较严重的损失，老板一怒之下直接将他开除了事，()过了两个多月才报派遣公司办理解除劳动合同手续。之后，小张将派遣公司和该餐饮企业一并作为被申请人向当地的劳动仲裁委申请仲裁，要求继续履行合同，并赔偿其三个月的工资损失，从而使企业白白多支付了三个月的工资。所以，一旦派遣工企业的规章制度，企业应当首先通知其劳务派遣公司将其退回，而不是直接作辞退处理，否则，企业将因操作不当而承担辞退违法的连带责任。
《劳动合同法》第65条规定，被派遣劳动者有本法第39条和第40条第1款、第2款规定情形的，用工单位可以将劳动者退回劳务派遣单位，劳务派遣单位依照本法有关规定，可以与劳动者解除劳动合同。因此，企业切莫先入为主，直接宣布和劳务工解除劳动合同，然后再报派遣公司补办相关手续，这不仅给派遣公司带来了不少的法律风险，也给自己带来了一定的法律风险。
此外，据《劳动合同法》第43条还规定了企业单方解除其跟员工的劳动合同必须履行的法定程序，即“人单位单方解除劳动合同，应当事先将理由通知工会。用人单位违反法律、行政法规规定或者劳动合同约定的，工会有权要求用人单位纠正。用人单位应当研究工会的意见，并将处理结果书面通知工会。”如果操作不当，也是会给企业带来法律风险。
根据《劳动合同法》第46条的规定，企业在劳动者被证明不能胜任工作时行使单方解除权时，用人单位必须提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资并且要按照法律的规定支付相应的经济补偿后才能解除劳动合同。
风险自查报告 篇11
为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：
一、加强组织领导，将自查工作落实到位
目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售***银行"***"人民币理财产品业务。
对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的.自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在***区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。
二、自查内容
按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下：
(一)审慎选择合作方及代销产品
我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，***银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与***银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售***银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。
我行与***银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与***银行单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪"***"的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。
(二)内部制度及执行方面
从销售流程方面，我行已制定《***银行股份有限公司理财业务管理办法》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。
(三)理财业务人员方面
我行已对理财业务人员进行多次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原则，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。
(四)业务流程方面
我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账户中，在资金划转日调拨到***银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。
(五)客户投诉的处理
我行特制定了《***银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。
三、自查总结
通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的发展。
风险自查报告4篇
古人云，只有付出行动，才能了解真理，这话在完成任何任务或目标后都非常适用。今天，报告的撰写已经成为生活的常态，尤其是工作总结报告，它主要关注的是员工的日常工作，如出差、巡检等。那么，你知道怎样编写一份出色的报告吗？请一定别错过“风险自查报告”，这篇文章值得一读，我们希望你能持续关注我们网站的最新动态，并能及时作出调整！
风险自查报告【篇1】
为进一步做好完善我站风险岗位廉能管理工作，根据《婺林关于印发〈婺源县林业局推行风险岗位廉能管理实施方案〉（婺林字[20xx]64号）的通知》要求，我站全站人员认真学习了文件精神，及时开展了风险岗位廉能管理的自查工作，现将自查情况汇报如下：
一、思想上高度重视，及时主动开展工作自查
在接到上级文件后，我站站长及时组织站员学习此文件精神的同时，还组织站内人员学习了中央关于反腐倡廉建设的文件精神、党纪政纪规定尤其是《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，以提高风险预警防控的自觉性和主动性。全站人员结合实际按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准腐败风险——确定风险等级——公示接受建议”的步骤，突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”，通过自己找、同事帮、领导点、群众提、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察等途径，查找和收集思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等“五类风险”。查找的腐败风险按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级。查找并确定风险等级后，经站长严格审核把关，由站内防控办将风险点登记汇总、建立台账，进行公示，并将其上报林业局进行了备案。
二、预警纠偏防错，做好当前工作
根据自查情况，我站充分认识了现状，并有针对性地制定了防控措施，填写《风险岗位廉能承若书》，并进行公示。通过信访和投诉调查，廉政、效能、执法监察，领导交办及有关部门移送，政风行风热线等多种渠道收集风险信息；积极参与全省整合电子政务网络和应用平台建设，应用综合行政电子监察平台，收集重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节的风险信息。在此基础上，建立腐败风险信息档案库。同时对收集到的腐败风险表现形式进行梳理和分析评价，科学设置风险岗位廉能管理评价指数，对每一种风险表现形式进行量化，在通过监督检查，发现风险，扣减相应评价指数，定期公布站员的扣分情况。针对潜在的、可能发生的或已经发生的腐败风险，按不同级别发出预警进行提示，同时下发预警通知书，采取提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，预防腐败行为的发生，将风险化解在萌芽状态。
三、完善工作制度，做好效能监察
对风险岗位廉能管理工作机制建设及运行的质量、效果进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行。对站员的风险岗位廉能管理承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对预警防控工作不力、敷衍塞责、马虎应付、走过场，导致风险问题突出的进行通报或实行问责，对工作措施扎实、成效明显的予以表彰。根据风险岗位廉能管理运行评审、评估等情况，对风险预警防控机制作进一步优化，对新出现的风险点，制定新的预警防控措施，形成风险岗位廉能管理工作良性循环。
风险自查报告【篇2】
xxx市防震减灾工作领导小组办公室：
按照《xxx市人民政府办公厅关于开展地震应急防范准备督查工作的通知》（x政办明电发[20xx]18号）要求，我局组织市公路管理处、xxx交通投资有限公司、xxx滨河黄河公路大桥管理有限责任公司对我市辖区内道路桥梁等交通基础设施开展了全面的隐患排查工作，现将具体工作汇报如下：
我局养护公路总里程281.91公里，其中国道2条，分别为国道211（银榕线）、国道244（乌江线），养护里程18.53公里；省道2条，分别为省道104（银苏线）、省道305（石平线），养护里程28.42公里；县道4条，分别为县道101（银通公路）、县道103（新小公路）、县道104（新南公路）、县道106（贺新公路），养护里程55.414公里；乡道7条，分别为乡道051（滚苏岩画公路）、乡道101（永通公路）、乡道102（新干公路）、乡道103（银阀公路）、乡道104（环阅海湖公路）、乡道243（兴洲北路）、乡道306（新干公路加长段），养护里程74.497公里；专用道路1条（滨河大道），养护里程26.802公里；村道4条，分别为村道244（孔富路）、村道245（滨河大道连接线）、村道505（惠平线）、村道505（银麻西线），养护里程29.232公里；黄河大桥2座，分别为滨河黄河公路大桥（由滨河黄河大桥管理有限责任公司负责管养）、兵沟黄河公路大桥（由xxx交通投资有限公司负责管养），养护里程49.105公里。
我局负责管养的公路总体情况良好，经自查，主要存在的问题有：
1、银通公路沿线学校、集贸市场等路段均无减速震荡标线；
2、新南公路、滚苏岩画公路、永通公路、银阀公路、环阅海湖公路无路面标线，标志丢失、损坏情况严重；
3、新干公路K7+228～K11+468段路面狭窄，且自西向东方向为长4.24公里的连续下坡路段，无避险车道及减速设施和标志；
4、新小公路因自行车道及基础配套设施改造工程施工，路基路面遭到严重破坏；
5、滚苏岩画公路因受8.21贺兰山特大山洪侵袭，路基路面、桥涵受损严重；
6、新南公路、新干公路部分路段为超期服役路段，路面破损严重，影响行车安全。
针对以上问题，我局正在公路安全生命防护工程申请资金对隐患路段标志标线及安全防护设施进行补充完善，修建紧急避险车道，对超期服役路段实施改建。其中，滚苏、岩画公路水毁路段修复工程已完施工招投标工作。
（二）桥梁、涵洞及排水设施整治。
1、新干公路K1+190处排水沟桥梁板断裂，经评定为五类危桥。
2、新南公路K15+918处涵洞，涵顶局部坍塌，涵顶跳车严重，第三、四、五道拱波拱脚处断裂、混凝土剥落、钢筋外露，第七道拱波纵向开裂，属危涵。
3、永通公路K17+857涵洞，台身两侧底部横向裂缝，墙身局部砂浆脱落，属危涵。
以上危桥（涵）均存在严重的安全隐患，对此我局正在申请专项资金对桥梁进行加固处理，同时为保障行车安全，已在危桥、危涵两侧设置了限载警告标志，提醒过往车辆行人安全通过。
1、加强应急管理组织工作。一是进一步完善了《xxx市交通运输局地震应急预案》，确保应急救援预案的可操作性。二是完善了管理制度。明确了工作职责，落实了工作任务，确保了应急管理工作的高效运转。坚持24小时值班和领导带班制度，保障信息渠道畅通；对重点路段和主要运力通道实行日巡路制度，及时掌握道路通行情况，消除安全隐患，为广大群众出行创造了良好的道路交通条件。三是开展地震救援应急演练工作。围绕发生地震后发生公路损毁、桥梁坍塌后开展公路、桥梁保通应急演练，切实加强了我局应急救援队伍保障公路畅通工作能力。
2、应急物资储备和应急资源管理。根据应急突发事件处置工作需要，市公路管理处财务科在年初预留一定数量的应急专项资金，应急资金的使用严格按照支出计划管理的相关要求，纳入内部审计业务，实行严格的内部审计和监管。同时根据工作实际，制定了应急物资、装备储备方案，更新了xxx市应急平台数据采集系统相关数据，储备了必要的抢险物资并由专人负责管理调配。
3、应急培训和演练。定期有针对性的开展防震避险、自救互救知识学习，开展防震救灾应急演练，夯实防震救灾能力，提高全体职工防震救灾意识和自救互助能力，提高应对地震灾害避险、救灾能力。
在此次地震应急防范自查工作中发现各单位在应急管管理工作中还存在以下不足之处：
1、xxx交通投资有限公司管养的兵沟黄河公路大桥地震应急预案不完善，缺少灾情发生时绕行方案，已要求进行整改并完善。
2、滨河黄河大桥管理有限责任公司个别职工安全意识不足，应急救援人员专业素质有待提高。
3、缺少专业的应急救援队伍，各单位应急救援队伍由在职职工担任，均未接受过专业的教育培训。
4、市直各单位救援队伍、应急预案之间缺乏相互衔接。
针对以上问题，我局要求各单位切实加强灾后应急管理及保畅工作，尽快完善各级预案，对组建的应急救援队伍开展专业知识培训，进一步提高全体职工防震救灾意识和自救互救能力。
风险自查报告【篇3】
为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发[20xx]11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。现将工作情况汇报如下：
一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。
每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。明确了职权名称、内容以及行使主体；针对每项职权优化运行流程。
根据上级安排部署，我局成立了党风廉政建设责任制领导小组。工作领导小组组长由局长李成忠担任，局班子成员担任领导小组成员。领导小组下设办公室，具体负责党风廉政建设的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局长对全体干部职工召开了廉政风险防控工作会议，传达有关文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及时召开了全局职工会议，局党组针对本单位党风廉政建设工作，从加强作风建设、思想道德建设、财务管理制度改革等方面进行了认真部署，并根据各班子成员任务分工的不同制定了局党风廉政建设和反腐败工作任务分工，明确党政班子及其成员责任范围和责任内容，形成一级抓一级，层层抓落实的责任网络，保证了此项工作的顺利开展，制定和规范职权情况等。
局班子成员按照"一岗双责"要求对分管范围内党风廉政建设和反腐败工作进行了认真安排，并定期对此项工作进行督促检查，查找存在的问题，并予以改正。
二、采取多项措施加强党风廉政建设。
一是组织全局干职工认真学习"两会"等相关会议精神，用先进的思想武器武装每一位同志的头脑，使他们始终树立正确的世界观、人生观和价值观。在思想上、行动上时刻与党中央保持高度一致，自觉遵守和执行党的各项路线、方针、政策，勇于同一些社会不良现象作斗争，牢固筑起防腐拒变的坚固长城。
二是解放思想，实事求是，扎实安排落实党风廉政工作。搞好党风廉政工作，将党风廉政工作作为一项重要工作。还利用业余时间进行政治等相关学习，召集全局同志贯彻落实上级有关党风廉政建设文件、方案内容等，认真学习上级有关文件精神，掌握其本质，以利于更好地开展工作。
三是积极开展党风廉正建设。一方面制定和完善了局各种规章制度，严格执行《环保六条禁令》，杜绝奢侈浪费现象的发生；全局同志团结一心，互相监督，保证了党风廉正建设的有效开展。
三、认真执行廉洁自律、严禁违法违纪行为的产生。全局干职工严格遵守"两会"的和我旗有关的禁止公开吃喝禁令，游山玩水和进行高消费娱乐；认真执行财务制度有关规定。坚决清理纠正领导干部利用职权和职务影响，谋取私利。
下一步工作打算：
一是进一步加强对党风廉政的深入学习、贯彻、落实。以党的"十八大"精神为中心，推动我局党风廉政建设的深入开展，带动工作作风和行风的好转，进而推动环保行政工作全面开展，为保护环境做出积极的贡献。
二是继续深入落实领导干部廉洁自律各项规定，确保领导班子战斗力。
三是加强调研，进一步健全监督制约机制，促进党风廉政建设的深入的开展。
四是紧紧把握队伍建设这个大主题，深入开展丰富多彩的环保队伍学习教育整顿活动，用亲民、爱民、为民的先进思想改造他们的人生观、世界观、价值观。
五是以执法执纪检查、加大力度查办违法违纪案件为重点，把好建设项目环境影响审批关，把整顿环境违法行为的工作落到实处。
风险自查报告【篇4】
一、加强领导，提高认识，全面推动风险预警防控工作
按照学校的统一部署，动画学院把风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，精心组织，认真部署，扎实推进风险预警防控工作。
根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进风险预警防控工作的有关文件精神，把建立风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识。
二、加强领导，组建专门工作小组
为加强动画学院风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院风险预警防控体系建设领导小组，党为第一责任人，负责风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。
三、加大宣传教育力度、开展对风险点的排查
为了进一步推进动画学院风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解风险。
在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的风险，确保查找风险点无遗漏。
风险排查报告(范文13篇)
我们写报告的时候要注意从实际情况出发，为了让下次工作更好的完成。就需要撰写报告，什么样的报告才是有效的呢？为您推荐的“风险排查报告”，为了避免遗忘还请您将本页添加到浏览器的收藏夹中！
风险排查报告 篇1
为进一步加强队伍建设，及时准确掌握交警队伍中存在的风险隐患，切实提升队伍风险防控能力，强化队伍监督管理，打造过硬交警队伍。XXX根据上级部门相关通知要求，结合实际，认真开展队伍风险隐患排查研判，现将相关情况汇报如下：
一、风险点：
（一）思想状况方面：
1、警务任务繁重，工作压力大
随着社会的不断发展进步，客观造成了车辆的相对增多，道路交通环境日趋复杂多变，公安交警任务相当艰巨，所承担的事务比以往任何时候都繁重、具体，常年加班加点、连续作战、超负荷工作已成了交警的“家常便饭”。
2、家庭无法兼顾，思想压力大。
特殊的岗位职能决定了公安交警的工作、生活无规律，特别是一线民警工作时间长，与家人总是聚少离多；生活无规律，与家人无法步调一致；顾及家庭少，与家人感情难以完全融合；时刻处于危险地带，留给家人无限的担心。再加上诸如涉及家庭事务等问题，给民警精神、心理和经济上带来了更大的压力与负担，已成为导致民警精神压力过重的一个关键问题。然面，民警所承担的责任、任务不允许有足够多的时间照顾家庭，更没有能力来处理和解决一些家庭困难，大部分家庭事务由其家属承担，这造成了部分民警家属对民警工作缺乏理解、配合和支持，带来家庭矛盾，影响了民警的工作。
3、社会期望值高，心理压力大。
由于道路交通形势的日益复杂化，各级党委政府、上级公安机关和社会各界群众对公安交警的要求越来越严，期望越来越高，再加上公安机关窗口单位服务职能的强化，使得交警总有做不完的事，整天疲于奔波，忙于应付工作，思想上紧崩着安全弦。再之，执法环境的多样性、复杂化，民警的一言一行必须面对社会、公众的“审视”，加上人民群众的素质差异，部分群众的不实投诉，往往会使民警产生“多干多错，少干少错、不干不错”的错误心态。
4、精神体力透支，健康压力大。
交通管理工作繁重，民警长期超负荷工作，家庭负担过重，以及来自不同方面的巨大压力，让民警食无定量、睡不应时，饮食习惯、生物缋遭到不同程度的影响或破坏，精神体力透支，健康压力大，民警的心理、身体健康状况令人堪忧。因此，客观上就造成了工作效能提高不快，在一定程度影响和制约了队伍的建设与发展。
（二）具体业务工作方面：
1、车驾管、处罚窗口:一是为人民服务理念不够牢固，接待群众不够热情，窗口管理服务不够规范；二是部分辅警纪律松弛不按规定着装，不准时上下班；三是需加强打击非法中介，维护。
2、交通事故处理：勘查事故现场安全防护设置不规范，安全防护措施落实不到位，存在安全隐患。
3、日常管理中：日常监督作为工作常态化坚持的还不够，在紧盯管理人、财、物、印章等容易滋生风险隐患的岗位，以及民警辅警八小时外监督管理方面还能做得更细致些。
二、下一步工作措施
1、要认真落实上级相关文件精神，结合教育整顿工作，抓好队伍管理。
进一步发挥领导核心作用，牢固树立“抓好队伍教育管理是本职，放任民警、辅警违法违纪是失职”的理念，切实抓好队伍思想、组织、纪律和作风建设，对重点人员要重点关注，做到重点帮扶，要以教育整顿的实际成效和执法能力水平的提升来取信于民，不断提高人民群众的获得感、安全感和满意度。
2、要坚持履职尽责，知行合一抓好担当作为。
要按照“坚持政治建警全面从严治警”教育整顿“分层级负责、分层级管理、分层级落实”的要求，搭建起层级化队伍风险防控责任框架，健全完善队伍风险防控体系，层层传导、压实责任，将队伍风险防控工作落实到心上、扛在肩上、抓在手上。
3、要坚持底线思维，持之以恒抓好风险防范。
要紧盯执勤执法、事故处理、窗口服务、非现场违法处理等风险隐患点，通过“一岗一查找、一点一防控、一责一落实”等手段，持续强化风险隐患点排查力度，确保每个岗位查找的风险点准确、到位、不遗漏。
4、要坚持齐抓共管，从实从严抓好精细管理。
要从队伍精细化管理入手，善于从细微处发现问题，定期梳理不作为、不规范、小错不断等重点人员，“常咬耳朵、猛扯袖子、早打预防针”，确保其守住“底线”、不踩“红线”、不越“警戒线”。坚持以党内监督为主导，家庭监督和群众监督相结合的，单位、家庭、个人“三位一体”动态监督模式，加强定期谈心谈话、定期家庭联系走访等制度的落实，时常向家属通报“八小时之外”动态监督管理信息。
5、要坚持问题导向，毫不放松抓好整改落实。
聚焦解决突出问题，提高思想认识、强化履职尽责，抓重点、强落实、促整改。针对此次分析研判中发现的个性、共性问题、薄弱环节以及管理漏洞，要健全完善问题发现、跟踪、整改、反馈的闭环管理机制，进一步优化和完善解决问题的方法手段，细化整改目标、明确责任人以及整改时限，落实销号管理，把整改重点任务做实，确保队伍风险隐患整改工作落到实处。
风险排查报告 篇2
关于开展涉众型非法经营活动稳定风险集中排查的工作报告
一、领导高度重视，层层压实责任
根据文件相关要求，公司高度重视，立即组织专题会议部署本次涉众型非法经营活动稳定风险集中排查工作，认真传达文件精神，进行责任分工。公司成立工作领导小组及办公室，由中支公司一把手担任领导小组组长，分管总任副组长，各支公司负责人及机关各部门经理担任组员。领导小组办公室设于综合管理部，主任由综合部经理兼任。领导小组建立工作联动机制，要求所有成员要提高思想认识，把思想高度统一，坚决打击重大风险。
二、认真开展排查，及时发现线索
（一）加强内部员工和业务排查
公司严格按照“全覆盖、无盲区、无死角”的目标要求，坚持点面结合、全面覆盖，最大限度发现、识别风险。根据公司统一安排和部署，由综合管理部负责公司内部员工风险排查，由销售管理部负责牵头各业务部门进行业务自查，经排查，我司内部员工及业务未发现存在涉众型非法经营活动风险。
（二）加强客户核查和资金异动监测
为确保排查工作落地公司安排由各业务部门和理赔客服部负责公司客户核查，由财务会计部负责资金异动监测工作；经核查，未发现存在风险隐患线索。
三、建立健全机制，严格规避风险
公司结合工作实际建立了宣传教育、监测预警、信息共享、综合联动、会商研判、激励奖惩、督导调度等机制；通过工作会议和工作群，对员工进行宣传教育，围绕当前形势、涉众型犯罪特点及怎样防范化解稳定风险等方面，通过案例解析，加深员工的风险防范意识和风险识别技能。中支公司建立健全举报奖励、绩效考核等激励奖惩机制，推动工作责任落实，促进全体员工积极参与防治。
接下来，我司将继续加强组织领导，压实责任，落实措施，以此次集中排查为契机，切实履行职责，有效防范风险。
特此报告。
风险排查报告 篇3
根据银监局《关于开展银行业操作风险排查的通知》要求，我行以加强对柜面业务的监督管理，查找单位存款及系统内往来账户对账的风险隐患，进一步规范银行业务操作行为，加强银行案件风险防控为目标，对相关业务进行了操作风险排查工作，现将检查情况报告如下：
一、基本情况
乌斯太支行不断加强内控制度建设和发挥内控制度作用，加强对重点环节、重要事项的监督控制，通过全面落实区分行“9166”工程的22项防范措施，有效提升了支行的内控和风险防范水平，各类支付结算业务、现金收付款等业务的差错明显减少。账户管理工作也因严格执行规章制度，我行的账户管理工作从开户资料审核、账户使用、账户管理、销户等方面均得到了规范。
二、检查工作的组织及工作情况
支行按照检查要求，由支行综合管理部牵头，组织风险经理、会计监管员、运营主管等人员对账户管理、对账业务、印押证管理、大额存单签发、大额存款支取及人员管理、员工行为排查等方面进行了检查。
三、检查情况
（一）账户管理
经查我行今年开立的账户资料齐全、手续合规，保证了账户资料的真实性、完整性、合规性。开户手续完成后存款人密码、支付密码器、网银密钥等由企业有权人领取。新开立的账户均在3日后办理支付业务。销户业务手续齐全、合规。但存在如下问题：
1、内蒙古天亚建筑安装工程有限公司中盐聚氯乙烯工程账户于20xx年7月19日开户，于20xx年7月24日延期，账户于20xx年7月23日到期，已超期限使用账户。
2、未在规定期限内到人民银行办理开户手续，阿拉善经济开发区力远轮胎商行于20xx年7月12日在我行开户，于7月18日在人行开户。
（二）银企对账情况：我行
一、二季度银企对账率100%，均账实相符。
（三）柜面业务基础控制
1、终端管理：我行物理终端与ABIS分配的逻辑终端号建立了对应关系，
2、柜员管理：支行严格执行“不相容岗位相分离”的原则，做到了印章和凭证分管分用、联行业务录入和确认分离和当班主出纳不处理库户类交易的规定。我行柜员交易掩码、应用掩码均按柜员权限设置，在柜员岗位有变动时及时进行调整，掩码设置符合要求。柜员短期离职时主管能够及时将柜员属性修改为“休假离职”状态。经对重要岗位人员的任职期限进行排查，不存在超期限任职情况。
（三）柜面重要事项监督管理
1、柜员交接监督：会计交接工作坚持“先交后接”的原则，严格执行《中国农业银行柜员现金箱管理规定》和《农行内蒙古分行有价单证和重要空白凭证管理实施细则》要求交接现金和重空，未发现长短款差错。重空交接方面5月18日我行一名柜员在辞职办理交接手续时柜员保管的一份银保通凭证直接交于重空管理员而未出账，因管库员未认真核对账务，监交人未认真履行工作职责，当时未发现差错，后盟行删除该柜员凭证箱和柜员号时该凭证一并被删除。
2、现金箱、库房管理检查：通过调阅监控录像和现场查看，主管日终能够做到对柜员现金箱进行检查，对现金大数卡把审核。各级检查人员能够按照规定频率对柜员现金、重空进行检查，账实、账款均相符。
3、业务印章管理：我行现有停用业务印章2枚，由综合部封存入保险柜保管，已督促上交。各类印章按规定使用，不存在预先在各类重空或有价单证上签章的现象。
4、预留印鉴管理：今年我行无挂失预留印鉴业务，变更印鉴手续齐全，均有主管审批签字。电子验印系统上线后我行指定运营主管保管一套印鉴卡并入保险柜保管。
5、挂失、解挂业务资料齐全、手续合规，未发现违规操作转移客户资金或侵占存款的现象。
（四）支付结算业务
1、支付结算审核：经查，大额支付凭证印鉴清晰、真实、齐全，柜员能够按照规定进行验印。保证金账户按承兑业务逐笔开立，不存在挪用保证金现象。查询查复业务及时、合规。中间业务收费严格按照《收费标准》进行收费，收入
3及时入账。
2、现金业务审核：经调阅录像和现场查看，柜员在办理大额资金存取业务时能够坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则，未发现逆程序操作现象。大额取款业务经有权人审批，手续齐全合规。
3、特殊业务审核：冲抹账业务程序合规，均由主管审批签字，并登记在“会计主管工作日志”，抹账业务传票上的注明正确、完整。挂失业务资料齐全、手续合规，无他人代办现象。查询、冻结、扣划业务手续齐全、全法，未发现逆程序操作现象。
4、其他业务事项审核：柜员在临时离岗时能够退出操作画面，重要空白凭证、有价单证、印章等入箱加锁。未发现柜员混用或使用他人柜员号操作的情况。
（五）运营主管授权管理：运营主管在授权前对授权业务进行认真审核，将原始凭证与柜员输入内容进行核对，在确定业务正确、合规时予以授权。今年我行有一笔运营主管转授权业务，转授权和撤销转授权均在“会计主管工作日志”进行登记。
（六）运营主管对ARMS系统管理：我行运营主管及时核销预警信息，未发生不及时核销情况。因运营主管对制度规定学习不够，出现了一笔违规核销差错，7月14日柜员办理一笔存折补磁业务，这之前上级行多次要求停止使用补磁交易，但当班主管仍以正常核销。主管对上级行的督办信息及时回复，未出现延误。
（七）系统内往来对账基本规定：我行开立1户系统内往来账户，与盟分行进行清算，对账工作由运营副主管负责，按月对账，明细账逐笔勾对，换人复核，自年初以来账账相符。
（八）大额存单签发、大额存款支取情况
1、我行今年以来共签发4份，金额为640万元的单位定期存单，均资料齐全，手续合规。
2、对20xx年1月1日至8月20日存量发生额超过100万元的现金和转账业务进行了检查，涉及19笔13042万元，经查支付手续齐全、合规，未发现违规违纪现象。
（九）其他业务检查：
截止20xx年8月末，发放贷款58788万元，签发银行承兑汇票29330万元，均按照信贷审批原则逐级上报批准后经放款审核岗审核同意后放款。
风险排查报告 篇4
xx认真贯彻落实《网路舆情隐患风险排查工作的方案》的通知要求，坚持“防范为先、有效控制、加大排查、化解纠纷”的工作思路，切实加强领导，落实责任，突出重点，全面排查，确保以各项任务稳步推进。现将排查情况汇报如下：
一是高度重视、加强领导。为认真落实《通知》要求，强化舆情管控工作力度，确保“国庆”期间不发生非正常上访和负面舆情，xx党委召开专题会议就此项工部署安排，要求各部门要高度重视，采取有效措施，密切关注所属职工及相关人员动态，认真排查不稳定因素，遇到苗头性、倾向性问题及时上报和处理。
二是紧抓重点，严密排查。xx按照《方案》要求，结合单位实际情况，紧紧围绕“队伍思想状况和现实表现”、“职工自媒体使用情况”、“队伍涉负面网路舆情问题”、“敏感时期内部越级访隐患”、“重点人员现实表现”等五个方面在对内部开展全面排查，通过“一对一谈话”“与家属沟通”、“召开形势分析会”等方式全面摸排当前可能存在的涉网络舆情问题隐患，准确掌握职工的真实想法，现实困难和有关诉求，有针对性做好谈心谈话、教育疏导、化解矛盾、解决问题，最大限度减少不和谐因素。
三是强化督导，确保实效。xx党委本真抓督导，关键看领导工作理念。坚持抓住了“关键少数”，就抓住了措施落地的核心工作方法。将此次网络舆情风险隐患排查活动的责任一级一级压下去，不仅要压到部门领导，还压到每名职工身上，从而有效提高责任意识和大局意识，形成了人人都是工作者、人人都是督导员的良好氛围。xx党委采取定期听取汇报、不定期抽查工作进展等方式对工作进行督导检查，对工作开展不及时、隐患排查组织不力的部门及个人要求推倒从来，以严格的纪律确保此次网络舆情风险隐患排查工作真正落实落地。
风险排查报告 篇5
根据xxx部于xxx下发的《全面开展风险排查工作检查方案》的要求，我支行组织各营业网点按照《会计检查内容一览表》进行了自查，自查情况如下：
一、上门服务管理
我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场，根据相关要求，建立了《上门服务登记簿》，服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员，由备案的双人操作，逐笔登记，并做到及时记账。
二、代保管物管理
根据相关规定，设立并登记了明细台帐，严格执行出入库手续。
三、现金管理
坚持执行持证上岗，坚持双人开封包，密码钥匙分离保管，现金审批执行三级签章，坚持查库制度。
四、帐户管理
严格执行帐户生效日制度，并按规定时间录入帐户管理系统，设专人保管印鉴卡，保证印鉴册的双人保管，但未能做到监控、密码库管理；部分帐户存在缺少营业执照年检记录、身份证信息核查不合格问题，现正在整改中，
五、银企对账
我支行银企对账岗为专职授权员，能够做到对账回执核对印鉴，但存在授权员休息时，先代核再由授权员二次审核的现象。
六、录像监控
存在联动门通道无监控问题。
七、凭证管理
严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度，按规定使用、作废重空凭证，并及时登记相关账簿，坚持查库制度。
八、印章管理
严格执行印章与凭证分离管理，能够做到人手一章，专人保管、专人使用、保管人与使用人一致，无私刻印章现象。
九、权限卡管理
柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符，及时对调离、轮岗人员进行更改。
十、档案管理
按规定装订、保管、调阅，严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。
十一、ATM管理
严格执行ATM相关要求，设立相关登记簿，坚持武装守护、监控下专人分岗管理。
十一、其他
人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反对洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。
风险排查报告 篇6
安全是学校工作永恒的主题。搞好学校安全工作是全面落实科学发展观的必然要求，是建设和谐社会的迫切需要，是经济发展和社会安定的保证。一直以来，我校始终站在落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的高度，进一步统一思想认识，加强领导，转变作风，狠抓落实，牢固树立“珍爱生命，安全第一，责任重于泰山”的思想，自觉坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，把学校安全工作摆在更加重要的位置，坚持做到“重视、，尽心、”，真正使学校安全工作放在心上，抓在手上，落实在行动上。根据教育局和中心学校要求，我校结合学校实际，及时成立安全工作自检自查工作组组，对安全工作进行大检查，现就此次安全工作的排查情况作如下总结：
一、检查内容
自检自查工作组组对学校的校舍、卫生、消防、交通、食品卫生、用火安全、管制器械、周边环境、用电安全、防疾病、传染病教育、防溺水教育等都进行了全面的排查。
二、存在的问题
1、师生住宿楼属于D级危房，为了开展教育教学工作，仍然得继续使用。
2、学生在上学和放学时到校外经销处买零食的问题难以彻底消除。
3、学校缺保安人员，若遇到暴力伤害事故时难以处理。
4、学校食堂的卫生许可证未办理。
三、采取的措施
1、将安全工作放在学校工作之首位来抓，利用例会、集会时间，学校领导和值周教师均对师生进行安全知识宣传；各班主任、科任教师利用班会课等时间对本班学生进行安全教育。
2、认真组织全体教师学习文件，再次统一思想，提高认识，树立“安全无小事，防患于未然”的思想，进一步明确安全责任制，学校安全实行校长负总责，各班班主任为第一责任人，各科任教师为直接责任人。总责，各班班主任为第一责任人，各科任教师为直接责任人。
3、加强食品卫生安全教育，严禁学生到零食摊点购买零食。
4、对学校的房屋进行了全面的监察，包括排水沟等，若有问题就会及时处理。
5、对学校的用电情况进行了检修，规范布线，禁止教师在寝室内做饭或使用大功率电器。
6、对学校周边环境进行综合治理，发现问题就会及时上报和处理。
7、加强学生考勤管理，学生缺课一节由科任教师向班主任报告；学生缺课一天由班主任向学校领导报告，并及时通知家长，掌握学生去向。
8、安排教师及时办理食堂卫生许可证。
9、加强了校园的消毒和杀毒工作。
四、需上级协助办理的事
1、师生住宿楼属于D级危房，望各级协调后及时立项处理。
2、取消离学校较近的小卖部。
3、为学校配备保安人员。
五、今后的工作
1、继续将安全工作放在学校工作之首位来抓，利用例会、集会时间，学校领导和值周教师均对师生进行安全知识宣传；各班主任、科任教师利用班会课等时间对本班学生进行安全教育。
2、认真组织全体教师学习文件，进一步统一思想，提高认识，树立“安全无小事，防患于未然”的思想，进一步明确安全责任制，学校安全实行校长负总责，各班班主任为第一责任人，各科任教师为直接责任人。
3、广泛开展法制教育、安全教育，强化学生珍视生命、关爱他人的意识。以告家长通知书的形式，让学生家长参与学校的管理，严格控制学生的零花钱，禁止学生乱买零食，防止食物中毒事件发生；加强交通安全知识的宣传，让学生懂得珍视生命，严格遵守交通规则，预防交通事故的发生。
4、加强思想教育，让学生不到零食摊点购买零食。
5、加强对学校的房屋进行全面的监察，包括排水沟等，若有问题及时处理。
6、禁止教师在寝室内做饭或使用大功率电器。
7、对学校周边环境进行综合治理，发现问题就会及时上报和处理。
8、加强学生考勤管理，学生缺课一节由科任教师向班主任报告；学生缺课一天由班主任向学校领导报告，并及时通知家长，掌握学生去向。
9、继续加强校园的消毒和杀毒工作。
总之，学校加强了安全管理，全面设防，没有麻痹大意的思想，真正把安全工作做到事前有预防，发生能及时妥善处理，事发后认真总结，汲取教训，并制定整改措施，以实现学校安全工作的科学管理，提高学校安全水平。
风险排查报告 篇7
2014年一季度， ...对下辖 ..个二级支行和 ..个内设部门，共计..名员工，开展了行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比例达到100%。现将相关情况汇报如下。
一、员工行为排查基本情况
(一)排查工作组织情况
支行员工行为排查工作成立了由..行长任组长，..任副组长的领导小组，具体工作由..部牵头，..部协同，采用集中排查的方式，于2014年3月21—23日期间，组织开展排查工作。
(二)排查机构及人员情况
1...支行下辖3个二级支行，共3个网点，有员工15名(含劳务人员5名)。其中：管理类0名，占比0%;专业类2名，占比0%;操作类13名，占比0%;销售类0名，占比0%。
3...支行本部有2个内设部门，有员工13名(含劳务人员4名)。其中：管理类0名，占比0%;专业类7名，占比0%;操作类3名，占比0%;销售类4名，占比0%。
排查发现异常行为员工0人。
二、排查发现异常行为分析
(一)涉嫌案件情况
1.二级支行：贪污侵占挪用类0人，占比0%;贿赂类0人，占比0%;其他犯罪类0人，占比0%;外部查办类0人，占比0%。
3.支行内设部门：贪污侵占挪用类0人，占比0%;贿赂类0人，占比0%;其他犯罪类0人，占比0%;外部查办类0人，占比0%。
(二)存在隐患可能诱发案件行为情况
1.二级支行：工作表现异常0人，占比0%;经济往来异常0人，占比0%;社会交往异常0人，占比0%;家庭状况异常0人，占比0%。
3.支行内设部门：工作表现异常0人，占比0%;经济往来异常0人，占比0%;社会交往异常0人，占比0%;家庭状况异常0人，占比0%。
三、存在主要问题
1、对员工行为排查工作认识不够清晰，没有意识到排
查的重要性。
2、员工风险防范意识有待提高。
四、下一步工作措施
风险排查报告 篇8
根据集团关于意识形态领域自查整改的工作部署，xx四月份开展了自查工作及风险点的应对措施的工作，针对上次风险点排查现将自查整改措施汇报如下：
提高对意识形态工作极端重要性的认识
站在上级高度来理解把握意识形态工作事关党的前途命运，事关国家长治久安，事关民族凝聚力和向心力。牢牢把握宣传思想工作的领导权、管理权和话语权，使我们对意识形态工作的极端重要性有更清醒、更坚定的认识。
二、继续加强阵地管理
为加强意识形态阵地管理昌邑分公司首先将意识形态工作纳入支部学习的重要内，及时传达学习关于意识形态工作的决策部署及指示精神，狠抓十九大精神和新时代中国特色社会主义思想和社会主接心价值观的学习。现已开展集中学习7次，主题讨论1次。其次深入提高意识形态阵地言理水平，加对门店举办的报告会、讲座、宣传栏、微信、客户端等的管理，预防不利于大局观思想和言论在意识形态领域的渗透。实行分级负责原则，进一步握公司意识形态阵地情况。
三、紧抓党风党建和廉洁自律工作不放松
昌邑分公司党支部始终毫不动摇地坚持抓好党风廉政建设，强化廉洁自律工作要求，加强对全体党员干部的监督管理，组织党员领导干部前往红色、警示教育基地参观学习，将党风廉政建设作为重要学习内容纳入日常学习、“三会一课”等重工作中，切实提高党风廉政建设及职工群众满意度。
四、逐步形成意识形态工作合力
xx分公司公司党支部紧紧围绕党管意识形态的原则，进一步加强领导，始终掌握意识形态工作领导权和主导权。强化政治意识，把意识形态工作纳入重要议事日程，坚決纠正了只抓业务工作而忽视意识形态工作的倾向。建立意识形态工作责任制，形成在支部领导下，调动全体职工共同做好意识形态工作的格局。
五、多样形式扩大意识形态工作影响力
为加强全体党员干部爱党、爱国、爱集体的主观意识，我们通过组织全体党员干部赴xx参观“渤海红色走廊纪念馆”、“昌邑革命烈士祠”等红色教育基地并重温入党誓词，组织统一观看《我们走在大路上》专题片，结合“不忘初心，牢记使命”主题教育工作和建国70周年等活动，适时地面向大干部职工开展爱国主义教育加快阵地建设步伐。同时抓好已有的网站、微信等文化阵地，通过广泛开展习近平新时代中国特色社会主义思想和中华民族伟大复兴中国梦的宣传教育，弘场社会正能量，不断宣传党的路线方针和学习正面典型，提高职工群众的认同感和满意度，扩大意识形态工作影响力。
风险排查报告 篇9
根据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求，为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、基本情况
一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1、认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《包商村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。
2、认真落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3、为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
二、案件防控具体做法
认真贯彻落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实
高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
2、首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
3、重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
三、关键风险点监控检查情况
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩。
监控检查采取的主要措施：
1、我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2、各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题部门将整改结果回复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。
四、部门案件防控工作做法及具体措施
为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错，规范了柜面操作，降低了风险。
五、营业部案件防范工作采取的具体措施
1、完善制度建设，从体制上夯实风险防范的屏障
（一）完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的风险防范管理制度，制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
（二）完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
（三）完善员工服务规范管理制度。“优秀的银行源于优秀的服务，优秀的服务源于优秀的员工”。我部在制定《掇刀包商村镇银行服务规范实施细则》的同时，又分别制定了《掇刀包商村镇银行营业部服务规程》、《柜员服务考评管理办法》等，进一步有效地规范了服务质量的管理。
（四）完善安全保卫制度，先后制定了《掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办法》、《掇刀包商村镇银行安全防范应急预案》、《掇刀包商村镇银行案件（风险）信息报送及登记办法》、《掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定》等，做到安保处处有制度、安防事事有人管。
2、夯实会计管理基础，切实防范风险
（一）是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。
（二）是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
（三）是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库；主管部门每月一次查库；行长每季实行定期不定期查库。
六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施
1、认真做好营业部门安全检查工作
为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》，进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。
2、狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。
3、切实加强我行营业部门监控设备的管理、维护工作
通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
七、下一步工作开展计划
1、进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2、加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。
3、加强业务学习，进一步提高案件防控水平。
4、进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。
5、加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
风险排查报告 篇10
为进一步加强我县食品安全工作，构建食品安全风险防控机制，有效防范和遏制食品安全事故发生，根据市、县食品安全监管工作要求，特制定《xx县食品药品和工商质监局食品安全风险隐患排查整治方案》。
通过开展食品安全风险隐患排查整治工作，力争把各类食品安全风险隐患消除在萌芽阶段，努力做到发现在早、防范在先，处置在小，整治到位，有效防范和遏制食品安全事故发生，切实保障人民群众饮食健康安全。
针对食品（包括食用农产品）生产、流通、餐饮服务等领域广泛开展食品安全风险隐患排查整治工作，深挖带有行业性“潜规则”。守住不发生区域性、系统性食品安全风险的底线。20xx年将重点突出以下几方面的排查：
（一）食品生产环节。重点对肉制品、酒类、糕点、粮食制品、食用油、茶叶及其制品等行业开展风险隐患排查，重点排查生产环境是否达标，是否存在违法添加非食用物质、滥用食品添加剂、使用劣质食品原料等违法行为。
（二）食品流通环节。重点对校园周边、农贸市场、农村小食杂店等区域以及蔬菜、肉类、粮油、乳制品等与群众生活密切相关的品种开展风险隐患排查，重点排查是否严格执行国家食品经营相关制度落实进货查验，是否存在无证无照经营、以次充好、销售过期变质食品等违法行为。
（三）餐饮服务环节。重占对学校食堂、集体用餐配送单位、农村集体聚餐、农家乐等开展风险隐患排查，重点排查是否存在食品原料把关不严、违法添加非食用物质等违法行为。
食品安全风险隐患排查整治工作按照“隐患排查、分析研判、隐患整治、效果确认、监督管理”等工作程序开展。
（一）集中开展食品安全风险隐患排查。各食品药品和工商质监所要集中时段、集中力量，采取突击检查、联合检查、明查暗访等形式，开展食品安全风险隐患排查、深挖区域性、行业性的食品安全风险隐患。同时，要加强风险监测、社会舆情监测，深化食品安全风险隐患排查工作，并将排查出的食品安全问题、隐患及时上报县局。
（二）正确分析研判食品安全风险隐患。各所要对本辖区排查出的风险隐患逐一进行分析和评估，确定隐患性质、产生原因、影响范围等情况，属于区域性、行业性的风险隐患信息，形成书面材料报县局风险应急股。县局收到区域性、行业性的风险隐患信息后，对影响范围超出本辖区的，报请分管领导，根据领导批示作出处理。
（三）扎实开展食品安全风险隐患整治。要加大对排查出的风险隐患的整治力度，各所要根据实际制定整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突出事件的发生。排查整治完成后，要对食品安全隐患排查整治效果进行确认，属于区域性、行业性的风险隐患信息，形成书面材料上报县局风险应急股。
（四）加强对隐患排查整治情况的督促检查。县局将对各所食品安全风险隐患排查情况进行督促检查，请各所认真做好食品安全隐患排查整治的安排部署和落实工作，做好抽检监测和隐患排查记录，并于6月29日前、9月29日前、12月20日前上报《食品安全隐患排查情况表》。
（一）加强领导，落实责任。各所要从自觉实践科学监管理念、保障公众饮食安全的高度，充分认识食品安全风险隐患排查整治工作的重要意义，逐步建立健全隐患排查整治的`长效机制。要细化工作方案，将隐患排查整治任务层层分解、逐一落实，确保隐患排查整治工作取得成效。
（二）强化协作，形成合力。各所要与各食品安全相关监管部门密切配合，围绕隐患排查目标和重点，加强工作衔接，及时互通排查整治工作情况。健全上下联动、部门联动、区域联动机制，集中时间、集中力量，开展食品安全风险隐患排查整治工作。要动员社会各方面力量积极参与，要充分发挥社会公众、新闻媒体在挖掘风险隐患方面的作用，形成群防群控的强大社会合力。
（三）认真总结，完善机制。认真总结风险隐患排查整治工作中好的经验和做法，建立健全风险隐患排查整治工作制度。要积极探索风险隐患排查整治的长效机制，引导食品企业切实承担起“第一责任人”的责任、树立诚信生产经营的理念，努力提升全县食品安全水平。
风险排查报告 篇11
按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。
一、资金柜面业务方面
通过翻阅2017年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符;能够严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理实施细则》进行规范操作，有效防范操作风险;制定了明确的岗位职责，权责分工清晰，起到相互监督作用;认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。
通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。
二、信贷业务方面
通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查 ，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前基本已签订相关文本资料，完善用信手续，基本上严格按“三个办法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用途证明和实际基本相符;抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办基本合规，未发现虚假抵质押的现象。通过审阅贷款合同中贷款走款、抵押、保证、付款条件、支付方式等条款规定，查阅放款及支付手续，确定贷款委托支付合规，风险控制有效。
三、下一步工作开展计划
下一步我行将严格按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》(银监发[2017]6号)的要求，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防控风险的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升，加强机构、管理和操作等责任约束，进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，强化风险防范管理，加大工作力度和深度，切实做好风险防控工作，为我行的业务发展保驾护航，确保村镇银行安全、规范、有效运行，持续、稳定、健康发展。
风险排查报告 篇12
为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:
一、提高认识，加强组织领导
防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
二、形式多样，宣传排查并举
县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。
一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。
二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点
三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。
四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。
五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
三、履职尽责，开展风险排查
县处非办成员单位协作配合，多渠道、广角度对非融资性担保、投融资中介、私募股权投资、网络借贷、农民专业合作社、典当行等重点领域开展风险排查。经查，在康经营的融资机构共有4家，分别是“县盛捷融合小额贷款有限责任公司”、“州中小企业融资担保有限责任公司”，“县兆丰投资理财薪资咨询有限公司”和“豫川投资管理有限公司”。其中，“豫川投资管理有限公司”在我县境内无银行开户信息，其他3家公司在工商银行、农业银行、邮政储蓄银行、农村信用社均有开户记录，但资金交易数额不大。县域内有农民专业合作社114个，均为国家产业扶贫项目，无民间集资行为。
目前，我县尚未发现融资机构、农民专业合作社等存在非法集资的问题。
四、常抓不懈，防范“非集”事件
防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣,常抓不懈。
一是进一步强化工作督导。加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。
二是进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。
三是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和县政府信息报告、通报等工作。
风险排查报告 篇13
为有效防范行业风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《中国银监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》（银监办发【20xx】51号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。
一、工作目标
坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
二、排查内容
严格对照非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广告（详见附件一）进行排查。对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点监控，摸清非法集资案件的数量、分布、特点、主要方式、危害后果和处置情况，提出处置预案。
三、风险排查时点
根据XX市银监分局的工作指示要求，本次风险排查时点为20xx年4月20日
四、时间进度和步骤
第一阶段：方案准备阶段（20xx年4月19日—4月20日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。
第二阶段：自查阶段（20xx年4月20日—4月27）。根据风险排查方案，有各支行组成排查工作小组，对全行所有营业机构开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。
第三阶段：总结阶段（20xx年4月27日—4月30日）。XX银行非法集资排查工作领导小组办公室对排查小组检查情况进行汇总、整理，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送市银监分局。
五、组织领导
我行成立非法集资风险排查工作领导小组。
组长：
副组长：
成员：
领导小组办公室设在风险管理部，办公室主任xx兼任。
六、工作要求
（一）严密分工，精心组织。此次非法集资风险排查工作全行各营业机构要高度重视、周密部署，做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作的顺利开展。
（二）突出重点，讲究方法。根据县域民间融资的现状，要有针对性、有重点的开展工作，突出重点，抓住典型，增强排查工作的主动性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。
（三）完善机制，加强报送。各支行要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制，全面掌握排查工作进度状况，如遇有重要情况要及时上报。
联系人：xxx电话：xxxxxxxx
附件1：非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广
附件2：非法集资风险排查工作量统计表
附件3：非法集资风险排查统计报告表
风险点自查报告
绝大部分成功人士都需要通过辛勤努力的实践才能取得成功。完成任务后，我们通常需要写报告。如何快速好写报告呢？本文编辑经过精心筛选，为大家整理了一篇最新的“风险点自查报告”，相信您能在本文中找到所需内容！
风险点自查报告【篇1】
档案安全风险隐患排查报告
我单位按照上级领导指示要求，根据上级所发文件《关于开展档案安全风险隐患治理情况专项督查的通知》，为切实加强档案安全工作，防范各类风险，确保我单位档案安全，我单位对档案室进行了全面的自查，现将排查情况汇报如下：
一、加强领导，落实责任
认真组织学习、贯彻落实档案安全法律、法规，切实履行好档案安全的工作职责。档案安全是档案工作的重中之重，我单位加强对档案工作的领导，实行档案安全一把手负责制。牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，坚决防止和克服松懈、侥幸心里，认真贯彻执行档案各项规章制度，加强档案风险防范管理，确保档案安全万无一失。一是把安全工作重点从事后处理转移到事前防范上来。对档案库房、内部设施、库存档案等重点部位进行全面检查，重点部位和可能存在安全事故隐患的地方重点检查。二是领导高度重视档案安全工作，实行了一把手总负责、分管领导负直接责任的管理体制，建立健全了安全保密制度和工作机构。三是加强教育，在干部职工中牢固树立了“安全第一，预防为主”的思想。对防止松懈、侥幸心理，确保档案安全万无一失起到了很好的促进作用。 二、完善制度，加强管理
对经常出现的档案安全隐患，责任负责人下发安全隐患整改通知书，并督促限期整改。
为了做好档案安全管理工作，我单位建立了完善的规章制度，并按照各项制度的要求认真抓好落实。一是制定档案资料保管制度、档案保密制度、档案资料利用制度、档案室消防安全管理制度等各项工作制度。二是为建立健全应对突发性重大灾害紧急处置机制，提高档案室的安全保障和救灾能力，最大限度地减少灾害损失。
三、强化措施，消除隐患
在日常管理中，坚持实行档案库房专人保管，专人查阅，非本会工作人员，不准进人库房。经过近段时间的大检查，我单位档案室墙体坚固，无开裂及漏渗水现象，档案室符合档案管理要求的保管条件。档案库房、档案柜、电源线、消防栓等相关设施设备完好。档案室窗口密封情况较好。档案资料借阅实行专人负责，认真执行档案资料借阅制度，定期清点催还归位，做到帐、表、档、数据相符。认真做好检查工作记录，对检查中发现的问题和隐患，采取有力措施，抓好整改，真正做到责任到人，措施到位，防止各种危害档案安全事件及其他重特大事故的发生。
四、做好档案安全的宣传、教育和培训工作
进一步强化档案工作人员的安全意识、责任意识,克服麻痹思想和侥幸心理,更好地掌握档案安全防护常识和技术操作规范,特别是档案目录数据和电子档案安全保管的操作技能。在档案管理和提供利用过程中,正确处理档案管理、利用与保密、保护之间的关系,防止档案机械损伤、丢失、污染、泄密,严格遵守国家有关档案开放的规定,严禁擅自扩大开放利用范围。
通过此次自查，我单位增强了档案安全意识，牢固树立了安全防范意识，并在检查中进一步消除了安全隐患。
2019年7月5日
风险点自查报告【篇2】
企业税收自查报告范文
近日，根据国家税务总局工作部署，为了有序开展20xx年税收专项检查，厦门市国税局决定以企业自查为先导、以税务机关抽查和重点检查为保障，组织该市电子、服装、家具类产品的出口企业及外贸供货企业开展税收自查。
此次自查的对象和范围包括：在20xx年度和20xx年度办理电子、服装、家具类产品出口退（免）税的外贸企业与生产企业，电子、服装、家具类产品的外贸出口供货企业。以电子、服装、家具类产品出口及供货源为自查重点，对照检查是否存在税收违法与违规事项。如有涉及税收违法行为的，应追溯到以前年度。
本次自查实施“阳光稽查”，鼓励自查自纠。税务机关将筛选出口退税企业自查名单，告知企业出口退税相关法规政策、税收检查重点及企业自查自纠的法律责任与权益，根据企业自查报告审查情况，确定抽查和重点检查对象。企业自查出的税收问题，可依法从轻、减轻或不予处罚。自查阶段隐瞒问题不报告，或不按规定如实报告的，经税务机关检查确认，将依法处理。企业还应逐条对照税收检查问题，如实填写自查报告，若违规应逐笔列示；应缴（收回）税款的，需说明税款的所属期间，经所属主管税务机关确认后解缴入库。
相关企业可从市国税网上下载自查表报，并于15个工作日内递交自查报告。企业应报送税收自查承诺书，出口退（免）税企业自查报告及附表，外贸供货企业税收自查报告及附表。报表均以纸质与电子数据两种方式报送所属主管税务机关。报送方法为登录国税网站—“办税大厅”—“自查报告报送”。检查安排意见对我单位20xx年至20xx年1至5月底以前的纳税情况进行了认真的自查。现将自查情况报告如下：
一、企业概况
实收资本xx-xx，公司下设工程部、财务部、销售部、办公室等职能科室。目实现销售收入XXXXX元。
二、自查情况
根据贵局大检查安排意见，我们重点对本企业20xx年至20xx年5月底以前的纳税情况进行了自查，自查结果为：
1、营业税检查情况：截止20xx年5月底，本企业少缴营业税：XXX元；城建税：XXX元；教育费附加：XX元；土地增值税：XXX元；水利基金：XXX元；少缴税的主要原因是：20xx年6月公司竞拍土地12、64亩，当时的成交价为每亩地500万元，原计划土地拿到后能尽快开工建设，加快资金回笼，但由于在拆迁过程中个别住户设置障碍，以至于拖到现在无法拆迁，加之大部分住户的安置补偿、过渡费等费用使企业资金周转出现了严重的困难，因此造成了税款的拖欠。
2、代扣税检查情况
根据税务局要求，我们对建筑企业的税收情况进行了认真的监督，并积极进行了代扣代缴，尽管如此目前还有一些问题：
①由于工程未决算，目前已付工程款XXX元，工程款暂未代扣税金。
②其他由于正在办理外派证，已付XXX元，暂未代扣税金。
经过自查，我们充分认识到了自己的错误，除积极补交税款外，在今后的工作中我们一定认真学习有关法律法规，学习税收知识，改正错误，遵纪守法，照章纳税，为国家富强，企业发展尽我们应尽的义务。
某某国税局：
我公司是某某食品有限公司在新疆登记注册的全资子公司，属于食品加工企业，经营范围为方便面、挂面、粉丝、调味品的生产与销售。注册资金1000万元。
我公司于20xx年正式生产运营，设有供应、生产、物流、营销、财务等部门，遵循企业会计核算方法，设置总账、明细账等，目前使用金蝶软件，我公司纳税申报按照要求统一进行网上申报，各年度国税、地税申报税种有增值税、城建税、房产税、教育费附加、个人所得税等税种，均为自行申报，没有聘请税务等代理机构。我公司每年都聘请某税务师事务所的人员对我司所得税汇算清缴、年度审计工作进行核实检查并出具报告，现将我公司的自查情况汇报如下：
我公司用于抵扣进项税额的增值税专用发票是真实合法的，没有开票单位与收款单位不一致或票面所记载货物与实际入库货物不一致的发票用于抵扣。
用于抵扣进项的运费发票是真实合法的，没有与购进和销售货物无关的运费申报抵扣进项税额；没有以购进固定资产发生的运费或销售免纳增值税的固定资产发生的运费抵扣进项税额；没有以国际货物运输代理业发票和国际货物运输发票抵扣进项；不存在以开票方与承运方不一致的运输发票抵扣进项；不存在以项目填写不齐全的运输发票抵扣进项税额等情况。
我公司取得的增值税普通发票、通用机打发票、手工发票等，已经国税网查询，查询信息与票面均一致。
不存在购进房屋建筑类固定资产申报抵扣进项税额的情况。
不存在购进材料、电、汽等货物用于在建工程、集体福利等非应税项目等未按规定转出进项税额的情况。
发生退货或取得折让已按规定作进项税额转出。
用于非应税项目和免税项目、非正常损失的货物按照规定作进项税额转出。
销售收入是完整及时入账：不存在以货易货交易未记收入的情况；不存在以货抵债收入未记收入的情况；不存在销售产品不开发票，取得的收入不按规定入账的情况；不存在销售收入长期挂帐不转收入的情况。不存在视同销售行为、未按规定计提销项税额的情况
不存在开具不符合规定的红字发票冲减应税收入的情况：发生销货退回、销售折扣或折让，开具的红字发票和账务处理符合税法规定。
营业收入完整及时入账，现金收入按规定入账；给客户开具发票，相应的收入按规定入账。按《营业税暂行条例》规定的时间确认收入，准时完成纳税义务。
不存在各种减免流转税及各项补贴、收到政府奖励，未按规定计入应纳税所得额。
不存在利用虚开发票或虚列人工费等虚增成本、使用不符合税法规定的发票及凭证，列支成本费用、在成本费用中一次性列支达到固定资产标准的物品未作纳税调整；达到无形资产标准的管理系统软件，在营业费用中一次性列支，未进行纳税调整。
不存在计提的职工福利费、工会经费和职工教育经费超过计税标准，未进行纳税调整、计提的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险和职工住房公积金超过计税标准，未进行纳税调整、计提的补充养老保险、补充医疗保险、年金等超过计税标准，未进行纳税调整。
不存在擅自改变成本计价方法，调节利润。
不存在超标准计提固定资产折旧和无形资产摊销：计提折旧时固定资产残值率低于税法规定的残值率或电子类设备折旧年限与税收规定有差异的，未进行纳税调整；计提固定资产折旧和无形资产摊销年限与税收规定有差异的部分，已进行了纳税调整。
不存在超标准列支业务宣传费、业务招待费和广告费、擅自扩大技术开发费用的列支范围，享受税收优惠。
企业以各种形式向职工发放的工薪收入已依法扣缴个人所得税。
我公司将在税收专项检查纳税自查中，及时、准确的完成我公司税收自查工作。
以上报告！
一、健全工作机制，完善制度建设
我局成立了以局党组书记、jú长单晨光为组长的四川省地方税务局政府信息公开(政务公开)工作领导小组。设立了政府信息公开(政务公开)工作领导小组办公室。政府信息公开(政务公开)工作领导小组负责全省地税系统政府信息公开工作总体规划、重大事项、重要文件的审核与决策，全面推进、指导、协调、监督全省地税系统政府信息公开工作。政府信息公开(政务公开)工作领导小组办公室具体承办领导小组的日常工作。同时，局内各单位均安排了专兼职人员担任政府信息公开联络员，负责信息采集、信息发布、综合协调等工作。各市、州地税局也相应成立了由jú长任组长的政府信息公开领导小组，对各地政府信息公开工作进行整体部署和统一指导，在系统内形成了责任明确、层层落实的工作格局。
我局从涉及群众切身利益、切实维护纳税人利益及容易产生不正之风和滋生的环节入手，建立健全政府信息公开制度。制定了《四川省地方税务局政府信息公开指南》、《四川省地方税务局政府信息公开目录》、《四川省地方税务局依申请公开政府信息工作规程》、《四川省地方税务局政府信息公开保密审查办法》等一系列规章制度。对政府信息公开相关资料进行整理，编制《政府信息公开和机关行政效能建设制度汇编》印发局内各单位。在各市、州局及扩权试点县、市局办公室业务培训中将政府信息公开作为重点培训内容。
二、拓宽发布渠道，提升信息质量
大力加强内外网信息建设。内外网站是地税系统进行政府信息公开的重要载体。全系统统一使用内网信息编报平台并由专人负责编审，实现了省局处室、市、州局及扩权试点县、市局及时采编报送和信息登载，确保了信息工作的时效性，提高了信息工作的质量和效率。完成了外网改版，开设了政府信息公开栏目，及时、全面地公开与纳税人及社会公众密切相关的政府信息。截至20xx年7月31日，外网共公开各类信息870条。
积极主动报送专报信息。围绕省委、省政府和国家税务总局关注的重点工作，积极向上级部门反映地税系统工作动态。根据新形势对信息工作的新要求，结合工作实践积极探索信息工作的新思路、新方法、新途径，增强工作的主动性和创造性。改进信息服务方式，加大信息约稿力度，从会议、文件、新闻、领导讲话和批示中主动寻找、挖掘信息线索。高度重视信息编辑细节问题，做到信息编辑精细化，除严格把好信息编辑质量关，还对格式、标点、印刷精益求精，努力提升信息工作整体质量。截至20xx年7月31日，共上报省委、省政府和国家税务总局专报130余篇。其中，国办采用信息1条，省政府采用专报累计达到33条。
xx市国家税务局稽查局：
根据xx市国税稽通(20xx)445号通知书要求，我公司对20xx年度至20xx年度三年的增值税缴纳情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、企业基本情况
XX县XX煤业有限公司成立于二00三年十月，经营地址：XX县茅坪场镇白云村二组;法定代表人：XXX;注册资本：390万元;公司类型：有限责任公司;经营范围：煤矿投资，农副产品购销，煤炭开采、销售;增值税一般纳税人，税务登记证号：42052588XXXXXXXX。
公司年设计生产能力20万吨，职工300人，连续五年来被XX县人民政府授予“先进纳税单位”称号，成为XX县地方经济发展的龙头企业，为XX县税收发展做出了巨大的贡献。
公司主营煤炭开采、销售业务，兼营煤炭购销业务;增值税由XX县国家税务局征收，企业所得税由XX县地方税务局征收。销售方式为坑口交货，结算方式为现金或银行转账，运输费及杂费由购货方负担，增值税税率20xx年-20xx年为13%，20xx年为17%，进项税主要为火工品、电力、柴油、备品配件、坑木、轨道等。09年起机器设备等固定资产纳入抵扣范围。
公司自成立以来，严格按《税收征管法》、《增值税暂行条例》办理涉税业务。06年已通过宜昌市国税稽查局检查，07、08年也经过XX县国税稽查局检查，除因政策理解不透、操作不当等原因造成少缴部分税款以外，无重大偷逃国家税款行为，能取得这种优异成绩的主要原因是XX县国税局对企业的精心辅导和精细管理!
二、税金缴纳情况：
1、20xx年度纳税情况：
20xx年初公司库存原煤806.12吨，当年生产原煤184679.88吨，外购原煤32904.42吨，共销售原煤218311.28吨，实现销售收入49849498.43元，销项税额6480434.72元，进项税额1906922.60元，缴纳增值税4573512.12元。其中自产原煤增值税负担率为9.57%，外购原煤增值税负担率为7.20%。
当年根据XX县国税局《关于对全县煤炭行业税收征管情况进行集中巡查的通知》精神，公司虚心接受检查，对发出商品等财务处理不当行为及时进行了更正，并足额缴纳了税金，20xx年1月17日，XX县国税稽查局对我公司20xx年1月1日至20xx年12月31日的的纳税情况进行了检查，并下达了税务行政处罚决定书“远国税稽罚(20xx)2号”文件，对公司未按规定设置账簿行为处以20xx元的罚款，该罚款于20xx年1月18日上交。
2、20xx年度纳税情况：
20xx年度共生产原煤209272吨，外购原煤47008.34吨，销售原煤253968.12吨，实现销售收入79904230.43元，销项税额 10387549.96元，进项税额2768685.76元，缴纳增值税7618864.20元，其中自产原煤增值税税负率为10.08%，外购原煤增值税税负率为6.84%。
20xx年10月，根据XX县国税局关于加强煤炭行业税收管理的要求，公司在国税局的辅导下，通过自查的方式，补缴增值税212687.66元，加收滞纳金2339.56元，于20xx年11月6日上缴入库。
3、20xx年度纳税情况
20xx年度共生产原煤175365吨，外购原煤25866.91吨，销售原煤203410.54吨，实现销售收入52625469.36元，销项税额 8946329.85元，进项税额3049808.96元，其中生产设备抵扣进项税489155.15元,应缴纳增值税款5896520.89元，实际入库 6876334.67 元。其中自产原煤增值税税负率12.57%，外购原煤增值随税负率2.46%。
20xx年3月，为提高纳税人税法遵从度，共同打造良好的税收环境，XX县国税局与我公司签订“纳税责任书”，征纳双方严格按照责任书规定的基本要求、基本职责、国税机关承诺事项执行。
根据责任书的职责，我公司对20xx年度增值税纳税情况进行自查，在自查过程中：发现20xx年7月16日支付汽车检修费 9604.69元系维修鄂E6A363号小轿车费用，该小车不属于本公司固定资产，该费用不应该由本公司负担，固该维修费用8209.14元应予冲回，进项税额1395.55应予以转出。
以上是我公司20xx至20xx年度自查情况,现上报贵局，在今后的工作中，我们一定按照《会计法》、《税收征管法》的规定办事、建立健全会计制度，完善财务体系，争做纳税先进单位!
根据*地税直查(20xx)20xx号文件要求，我公司高度重视*省地税局直属分局对企业所得税的此次稽查，成立专门的自查工作小组，组织相关财务人员学习，采取了自查与聘请税务师事务所税务专业人员协助相结合的方式，于20xx年7月13日-17日针对企业所得税进行自查。目前，自查工作已基本完成，现将自查结果汇报如下：
一、本次自查的时间范围和涉及的税种范围
本公司本次自查主要为20xx至20xx年度的企业所得税的缴纳情况。
二、自查工作的原则
1、高度重视，认真负责，严格按照国家财经税收相关法规，对本公司20xx至20xx年度在经营过程中涉及的各类税种进行彻底的清查，力求做到不疏忽、不遗漏。
2、把握契机，认真做好自查自纠工作，提前化解税务风险。我公司结合实际情况，进行认真全面的自查，彻底清理违法及不规范涉税事项，并以此为契机，加强我公司税务基础管理工作，并改善我局税务管理工作的盲点弱点，提高我公司的税务工作管理水平。
三、自查结果
经过为期一周的自查工作，我公司20xx年—20xx年税务工作基本遵守国家相关税收及会计法律法规，依法申报缴纳各项税费。但工作当中难免存在疏漏，问题主要反映在未按照权责发生制的原则按年分摊所属费用、购买无形资产直接费用化、无须支付的应付款项未计入应纳税所得额等。
通过此次自查，我公司 20xx年—20xx年应补缴企业所得税13，096、18元;其中：20xx年应补缴企业所得税4，580、76元;20xx年应补缴企业所得税 8，515、42元。具体情况如下：
1、20xx年度
我公司所得税自查问题主要反映在没有按照权责发生制的原则按年分摊所属费用上面，申报企业所得税时少调增应纳税所得额13，881、10元，应补缴企业所得税额4，580、76元，具体调增事项明细如下：
项目金额
未按照权责发生制原则分摊所属费用13，881、10
调增应纳税所得额小计13，881、10
应补缴企业所得税4，580、76
(1)未按照权责发生制原则分摊所属费用应调增应纳税所得额：我公司20xx年未按照权责发生制的原则分摊所属费用13，881、10元，根据《企业所得税税前扣除办法》(国税发【20xx】084号文)第四条的规定，我公司应将未按照权责发生制的原则分摊所属费用调增应纳税所得额，调增应纳税所得额13，881、10元。
2、20xx年度
我公司所得税自查问题主要反映在购买无形资产直接费用化、无须支付的应付款项未计入应纳税所得额上面，申报企业所得税时合计少调增应纳税所得额34，061、67元，应补缴企业所得税额8，515、42元，具体调增事项明细如下：
项目金额
购买无形资产直接费用化14，061、67
无须支付的应付款项20，000、00
调增应纳税所得额小计34，061、67
应补缴企业所得税8，515、42
(1)购买无形资产直接费用化：我公司20xx年11月购入财务软件14，300、00元直接计入了当期费用，根据《企业所得税税前扣除办法》(国税发【20xx】084号文)的规定，应将该无形资产分期摊销，应调增应纳税所得额14，061、67元。
(2)无需支付的应付款项应调增应纳税所得额：我公司无需支付的20xx年应付莱思软件公司20，000、00元，软件公司现己合并，并且该公司一直未催收该笔款项，根据*地税直函【20xx】89号文中“对于农电提成余额、无需支付的应付款项应调增应纳税所得额”的规定，应调增应纳税所得额20，000、00元。
风险点自查报告【篇3】
拍卖行业风险排查工作汇报
根据文件精神要求，为进一步规范拍卖行业的监督管理，促进行业健康发展，对拍卖行业进行了风险排查,现将有关情况汇报如下：
一、加强组织领导。成立拍卖行业非法集资风险排查工作领导小组，指导全区拍卖企业的风险排查工作。要求各企业，将排查工作融入到日常业务工作之中，确保对拍卖行业非法集资监测排查的常态化。
二、开展宣传教育。结合此次拍卖行业非法集资风险排查，通过多种形式有针对性地开展宣传教育工作，增强拍卖企业的依法经营意识和防范风险意识，自觉抵制非法集资活动。组织拍卖企业张贴抵制非法集资的宣传语。同时，公布投诉举报电话。
三、强化督导检查。检查组重点检查了两家企业的财务记录、财务报表、银行对账单、业务合同、凭证等反映资金来源和流向的材料，核查有无非法集资、吸收或者变相吸收存款、从商业银行以外的单位或个人借款等违规行为；核对企业实际经营情况是否与全国拍卖行业管理信息系统填报信息一致；通过约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工了解企业状况。本次排查暂未发现我区拍卖企业有涉嫌非法集资的情况。
四、建立长效机制。一是对非法集资的排查监管作为日常管理中的一项重要工作，发现问题及时整改，对重大问题及时上报；
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风险点自查报告【篇4】
环境风险隐患排查工作总结
为全面提升环境风险防范水平，保障环境安全，严防发生环境污染事故，根据上级指示精神公司开展了危险化学品安全环境风险隐患排查工作。现将工作开展情况报告如下：
一、精心组织，认真排查
为保证隐患排查工作取得成效，公司在前期开展的环境风险隐患排查工作的基础上，重点对场内危险化学品生产进行了全面环境安全风险大排查。准确掌握公司状况和环保措施落实情况，及时消除隐患，杜绝环境事故的发生，确保环境安全。
二、突出重点，狠抓落实
从检查的情况来看，企业主要存在运行记录不完善或不规范，少数企业思想认识不到位，环境应急预案不完善、不规范，可操作性不强，根据现场实际提出了整改要求。。
三、严格要求，规范管理
加强对危险化学品企业的日常监管，增加环境监察频次，对检查中发现存在环境安全隐患的要结合相关环保要求，认真整改，规范管理。确保整治任务落到实处，取得实效。
四、存在问题
尽管我们的环境风险隐患排查工作取得了一定的成效，但也存在一些问题和不足，亟待加以解决。一是企业主要负责人没有真正重视安全生产，将安全管理作为应付检查的空架子，安全生产标准化流于形式，对事故危害没有清醒的认识。二是带班值班表流于形式，领导带班制度执行不到位，个别主要负责人或分管负责人不参与夜间现场带班，部分值班人员责任心不强，不清楚当班人员数量和分布情况，对应急指挥情况不熟悉。三是突发环境事件应急预案虽然已经备案，但在修订、备案等工作上有些滞后。一方面是预案的针对性、操作性不强，存在抄袭现象，在开展预案评估时，较难找到专业人员来担任评估组长，备案工作有待进一步加强。在突发环境事件应急演练过程中针对性不强，重安全生产方面的演练，轻环境污染方面的演练内容。
四、管理制度不够健全完善，无专门的环境应急管理机构，应急装备和人员缺少，环境应急现场处置能力不高。
五、下步工作
察和环境风险排查，严禁违法排放、处置危险化学品的不法行为，确保环境安全。
(一）、进一步健全环境安全隐患排查机制，建立隐患排查记录，做到早防范、早报告，力争把环境安全隐患消除在萌芽状态。继续全面深入开展环境风险隐患排查工作，对排查的环境隐患整改落实到位。
（二）、建立和完善环境风险隐患排查长效机制，督促其对照相关管理指标体系要求，进行认真自查，发现问题及时整改，实现危化品生产、贮存等全过程规范管理，防止危险化学品污染环境。
（三）要继续组织开展生产、危险废物等方面的环境应急演练工作，提升应急人员的现场处置能力；进一步完善环境应急人才库，做好环境应急物资储备，为防范和科学处置各类环境应急事件进一步夯实基础。 通过自查活动，确认我公司安全生产运行平稳，没有发现可能导致重大生产事故和人身伤害事故的环境隐患。现正按照县环保局的指示，针对各个危险和易产生污染的部位，健全应急救援预案和管理制度。
风险点自查报告【篇5】
根据省卫生厅省教育厅湘卫疾控发（20xx）5号文件要求，20xx年4月，我市对学校结核病防控工作进行了摸底检查，本次调查充分发挥了卫生、教育、疾控、医院和学校等多部门协调配合的作用，采取各级单位自查，最后将结果汇总的形式进行。
一、教育和卫生行政主管部门工作情况
娄底市卫生和教育行政主管部门高度重视学校结核病防控工作，20xx年以娄卫疾控（20xx）30号文件对20xx年《学校结核病防控工作规范（试行）》进行了转发，并于20xx年协调组织了相关学校、疾控和医疗机构举行了学校结核病联防联控工作会议，相关领导对学校、疾控和医疗单位相关工作职责和要求做了重要指示。5个县市区卫生和教育行政主管部门对学校结核病防控工作规范进行了转发，召开了学校结核病防治工作协调会议，并规定新生入学体检必须有结核病检查项目。
二、医疗机构工作情况
1、结核病防治机构：6家疾病预防控制机构（结核病防治机构）有4家20xx年制定落实了学校结核病防治工作计划，有5家为学校结核病防治工作进行了业务培训指导，有6家协助51所学校开展了结核病防治健康教育，有6家印制了学校结核病防治宣传资料并发放到50所学校，有5家利用直报系统监测了20xx年的'学校结核病患者信息，并将20xx年的结核病患者信息通知到34所学校共37人，20xx年对学校177例密切接触者进行了筛查，筛查出55例学生结核病患者。
2、综合医院：32家综合医院中，其中娄星28家中有3家发现学校肺核患者并报告，其余各县市区各1家发现学校肺结核患者并报告，20xx年学生疫情信息填写完整的综合医院有7家，存在漏报1家，及时转诊有7家，将信息通知疾控机构有21家，20xx年参加或开展医务人员结核病技术培训的综合医院有38家，培训总人数221人。
三、学校工作情况
此次参与自查学校43所。
1、有校医的学校39所。
2、20xx年学校工作计划中有结核病防控内容的39所。
3、建立结防工作领导责任制的学校有39所。
4、建立结核病疫情报告制度及流程的39所。
5、新生入学体检筛查结核病的42所。
6、开展结核病健康教育工作的29所。
7、20xx年校医参加包含结核病防治内容培训的学校21所。
8、20xx年开展因病缺勤追踪的学校39所。
9、20xx年有学生因结核病缺勤的学校14所。
10、20xx年有学生因结核病而休复学的学校14所。
11、执行教室开窗通风制度的学校有43所，执行宿舍开窗通风制度的学校有43所。
12、20xx年协助开展密切接触者筛查的学校有17所。
